近十年以來(lái)，中國(guó)國(guó)內(nèi)首先一直致力于內(nèi)部審計(jì)，內(nèi)部控制（COSO,SOX.ERM與BPR)培訓(xùn)的本土專業(yè)公司，其成果廣泛得到中外企業(yè)的普遍認(rèn)同。我們致力于將國(guó)際化的最佳實(shí)踐導(dǎo)入本土化的企業(yè)。 我們將通過(guò)文化傳播程序 我們將通過(guò)程序提供工具 我們將通過(guò)工具提高效益 全面掌握美國(guó)SEC認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn), 從實(shí)戰(zhàn)咨詢專家處快速掌握風(fēng)險(xiǎn)防范技藝 汽車制造業(yè)實(shí)踐佳例分享 著多跨國(guó)公司實(shí)踐案例分享 在有限的研討會(huì)期間, 所有參與者都能親自上馬, 溶理論, 工具與實(shí)際案例于一體. 培訓(xùn)受益： 標(biāo)桿國(guó)際最佳實(shí)踐和公司案例 學(xué)習(xí)公司運(yùn)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng) 如何確定關(guān)鍵控制的具體方式 全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容 如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系 如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量 判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn) 掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體系 組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍 與C-SOX的實(shí)施提前接軌 參加對(duì)象: 總經(jīng)理;副總經(jīng)理,首席執(zhí)行官/首席財(cái)務(wù)官,財(cái)務(wù)總監(jiān),財(cái)務(wù)經(jīng)理,會(huì)計(jì)經(jīng)理,內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等 費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn): 5400元/人（含培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、午餐）

第一天：
第一部分：基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐
一、公司治理的三因素分析
二、美國(guó)與中國(guó)內(nèi)部控制實(shí)踐最新?tīng)顟B(tài)
三、內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
1. 如何評(píng)價(jià)企業(yè)的軟環(huán)境
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
3. 控制活動(dòng)
4. 信息與交流
5. 監(jiān)督
6. 其他控制模型
7. 根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制。
四、跨國(guó)公司內(nèi)控實(shí)踐展示
五、 世界級(jí)的企業(yè)是如何評(píng)估軟控制的?
1. 案例研究, 控制模型運(yùn)用: 最佳實(shí)踐
2. 自我評(píng)估
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4. 以COSO為標(biāo)準(zhǔn),用于評(píng)估的各種工具
六、某跨國(guó)公司內(nèi)部控制案例
七、 如何運(yùn)作內(nèi)部控制
八、 內(nèi)部控制實(shí)施與檢查方法
九、 建立強(qiáng)健的內(nèi)部控制體系
十、 一家上市公司內(nèi)部控制分析
1.文本和評(píng)估控制技術(shù)
2.選擇的工具
3.企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具
4.案例: 評(píng)估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具
5.一美國(guó)企業(yè)的自我評(píng)估表
6.最全的企業(yè)內(nèi)部控制模板
7.評(píng)估操作層控制的有效技
第二部分： 薩班斯－奧克斯法案與最新更新的SOX和PCAOB的內(nèi)容
十一、薩班斯－奧克斯利法案的基本內(nèi)容
十二、302條款
十三、402條款
十四、COBIT
十五、PCAOB
十六、SEC關(guān)于缺陷定義的新標(biāo)準(zhǔn)（2007年更新部分）
國(guó)際洞察：SEC對(duì)尊循薩班氏法案的最新指導(dǎo)和對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的管理方法
302與404定義的關(guān)鍵點(diǎn)
對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的指導(dǎo)

第二天：
第三部分：最佳企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制模型
十七、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐（ERM）
1．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模型
2．企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)模型的關(guān)鍵 案例：一家實(shí)際企業(yè)的案例
3．內(nèi)部環(huán)境的分析
4．內(nèi)部環(huán)境的因素與問(wèn)題
十八、實(shí)現(xiàn)期望的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境的方法
1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析- 實(shí)踐因素
2、目標(biāo)設(shè)定- 四種目標(biāo)
方案：戰(zhàn)略，運(yùn)營(yíng)，財(cái)務(wù)，合規(guī)，測(cè)試目標(biāo)的SMART標(biāo)準(zhǔn)
練習(xí)：設(shè)定一個(gè)項(xiàng)目管理目標(biāo)
參考案例：通用汽車的項(xiàng)目管理
風(fēng)險(xiǎn)承受力與許可誤差
3、事件確認(rèn)
· 事件的技術(shù)
· 事件的種類：舉例
· 練習(xí)：為自己的項(xiàng)目確定事件
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
· 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)
· 定性與定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
· 風(fēng)險(xiǎn)分布圖
· 集成風(fēng)險(xiǎn)一組合觀點(diǎn)
· 風(fēng)險(xiǎn)管理案例
5、風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
· 風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)：避免，減少，分擔(dān)，接受
· 練習(xí)：風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
6、控制活動(dòng)
· 一些有用的概念
· 控制活動(dòng)在變化
7、信息和交流監(jiān)督
· 信息和交流的方式
· 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)：指導(dǎo)與提示
8、持續(xù)的監(jiān)督
· 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
· 一家企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案
十九、 目前企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織問(wèn)題
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的政策
3、風(fēng)險(xiǎn)管理的文化
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的其他考慮實(shí)施指導(dǎo)與指點(diǎn)
5、成熟風(fēng)險(xiǎn)管理工具的分析
6、更多信息參慮
7、風(fēng)險(xiǎn)管理：開(kāi)始實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)管理的六步曲
8、如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲。
9、COSO項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)管理與SOX項(xiàng)下404合規(guī)要求
附件1、通用汽車的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序
附件2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的案例分析
二十、親自參與練習(xí)
1. 內(nèi)部控制應(yīng)用實(shí)例練習(xí)
2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐
3. 條款與基礎(chǔ)
4. 如何定義內(nèi)部控制的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)
5. 案例基本介紹
· 一個(gè)制造企業(yè)
· 一個(gè)銀行企業(yè)
· 一個(gè)零售企業(yè)
· 要求:
· 詳細(xì)說(shuō)明案例中的”審計(jì)”情況
· 面談管理
· 觀察管理
· 評(píng)估企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)
· 文本和評(píng)估設(shè)計(jì)過(guò)程
· 確定操作層面目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)和控制
· 控制與風(fēng)險(xiǎn)的比對(duì),確定差異
· 制定測(cè)試計(jì)劃

第三天：
第四部分：審計(jì)經(jīng)理的工作工具
二十一、如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍
案例：看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系
二十二、如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門
二十三、如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論
二十四、設(shè)計(jì)哪些KPI來(lái)進(jìn)行審計(jì)
二十五、如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率
二十六、如何面對(duì)實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告
二十七、、內(nèi)部控制檢查的三主要方面
1．公司層面（ENTITY LEVEL）
2．IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)）
3．業(yè)務(wù)層面
二十八、國(guó)際上最佳的自我評(píng)估方法
1．怎樣開(kāi)始內(nèi)部控制檢查
2．如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)
3．如何辨別重要不足和重大缺陷
4．案例研討
案例：最新世界級(jí)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理案例分享。
( 范圍包括: 人力資源, 信息信息系統(tǒng),銀行戶頭,備用資金, 應(yīng)收帳款,應(yīng)付帳款,銷售管理, 采購(gòu)管理,,生產(chǎn)管理, 存貨控制管理, 成本管理, 物流管理, 企業(yè)戰(zhàn)略,企業(yè)預(yù)算管理, 企業(yè)危機(jī)管理)
十九、制造企業(yè)100種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
三十、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評(píng)析
1. 如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
2. 如何匯總審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
三十一、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)
三十二、如何編制內(nèi)部檢查問(wèn)卷
三十三、以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理
1.利用風(fēng)險(xiǎn)/控制矩陣作為自我評(píng)估的工具
2.評(píng)估軟環(huán)境的五個(gè)原則
3.以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制問(wèn)題設(shè)計(jì)
4. 二大著名跨國(guó)公司案例分析
三十四、內(nèi)部檢查問(wèn)卷怎樣處理
三十五、怎樣撰寫內(nèi)部控制報(bào)告
三十六、如何對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行
( 整個(gè)講演過(guò)程, 將配有上百個(gè)小案例,供學(xué)員分享)
注意:本課題的基本思路:
審計(jì)--內(nèi)部控制----風(fēng)險(xiǎn)分析----危機(jī)管理
本課題包括審計(jì)技術(shù)—風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)---SOX 404與SOX302 條款最新定義，本課題以系統(tǒng)的方式提供最新，最實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

精彩授教: 王金升（JOHN WANG ）
他先后輔導(dǎo)了：上海通用汽車（SGM）
上海德?tīng)柛Ｐ铍姵兀―elphi Battery）
歐洲美卓(Metso)
珠海光聯(lián)通訊(Oplink)
上海新進(jìn)半導(dǎo)體( Semi-BCD)
財(cái)務(wù)體系建立或在美國(guó)的上市工作
熟悉各國(guó)企業(yè)管理實(shí)踐
接受過(guò)世界上最大的五大培訓(xùn)公司的培訓(xùn)，2005年以來(lái)，他每年參加美國(guó)專家的內(nèi)部控制SOX等的培訓(xùn).

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