林承鐸老師的內(nèi)訓(xùn)課程
銀行反洗錢課程培訓(xùn)大綱一、反洗錢的基本情況分析 1、我國的洗錢犯罪形勢 2、我國洗錢犯罪類型分布 3、我國反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策 4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式 5、反洗錢檢查和處罰情況 6、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn) 1、法律風(fēng)險(xiǎn) 2、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 3、政治風(fēng)險(xiǎn)三、洗錢的基本內(nèi)容 1、什么是洗錢和反洗錢？ 2、典型洗錢交易的3個(gè)過程 （1）處置 （2）離析 （3）歸并 3、洗錢的特征 （1）與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征 （2）與賬戶有
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銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范課程大綱 主講：中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科 林承鐸副教授前言： 銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德直接關(guān)系到銀行業(yè)的健康發(fā)展。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為倫理經(jīng)濟(jì)，這是發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，作為社會(huì)主義市場條件下的銀行從業(yè)人員也必須恪守其相對獨(dú)特和具體的職業(yè)道德原則和規(guī)范，重塑銀行的道德約束，不僅是銀行業(yè)防范道德風(fēng)險(xiǎn)的要求，也是商業(yè)銀行提升經(jīng)營管理水平、提高員工職業(yè)素質(zhì)、防范經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的要求。如何建立道德約束道德不是自然生成的，法律的完善也不必然產(chǎn)生道德，必須通過強(qiáng)化商業(yè)銀行的內(nèi)部管理即制度性約束
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《銀行公司治理與股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化》一、銀行經(jīng)營現(xiàn)狀與股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析 1、我國銀行經(jīng)營現(xiàn)狀分析 2、銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理現(xiàn)狀分析 3、銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 4、銀行現(xiàn)行常見股權(quán)結(jié)構(gòu)下的組織架構(gòu) 5、銀行現(xiàn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)下對三會(huì)一層決策的影響二、銀行現(xiàn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)存在的問題及導(dǎo)致的公司治理缺陷分析 1、股權(quán)結(jié)構(gòu)合理性調(diào)查 2、股權(quán)結(jié)構(gòu)存在的問題 3、股權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的公司治理缺陷與經(jīng)營問題 4、經(jīng)營管理層行為的行政化缺陷分析 5、董事會(huì)及經(jīng)營層制度規(guī)范案例三、現(xiàn)行常見銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)的對策建議 1、國有股減持 2、職工持股制度 3、民營資
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銀行柜面操作法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)大綱前言： 銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控已成為銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的主要任務(wù)。如何從銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控入手，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控的長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全發(fā)展，通過對基層網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)隱患調(diào)查分析,本課程將對銀行柜面容易出現(xiàn)的相關(guān)操作及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，期望能對從事銀行柜面業(yè)務(wù)人員提供借鑒。課程大綱：第一部分 柜臺(tái)操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)與新挑戰(zhàn) 一、操作風(fēng)險(xiǎn)中法律因素的新特點(diǎn) 1.網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)操作平臺(tái)是建立在過濾“操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)”基礎(chǔ)之上的 高質(zhì)量、高效率、高水平的盈利模式。 2.銀行在結(jié)算層面設(shè)計(jì)到的法律、
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銀行柜面法律風(fēng)險(xiǎn)防控|一.柜臺(tái)操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)與新挑戰(zhàn) ||操作風(fēng)險(xiǎn)中法律因素的新特點(diǎn)： |法律風(fēng)險(xiǎn)的新挑戰(zhàn)： ||1.網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)操作平臺(tái)是建立在過濾“ |1、高息攬儲(chǔ)，盜用客戶資金 ||操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)”基 |2、存單掛失止付的法律風(fēng)險(xiǎn) ||礎(chǔ)之上的高質(zhì)量、高效率、高水平的|3、一字之差，信用社賠款九千余元 ||盈利模式。 |錢
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《一帶一路投資風(fēng)險(xiǎn)防范》林承鐸（中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任、金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授）前言：“一帶一路”宏觀戰(zhàn)略的推動(dòng)為中國企業(yè)“走出去”提供了難得的契機(jī)。但是，“一帶一路”沿線國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和法律制度的存在巨大差異，使得中國企業(yè)走出去時(shí)必須注重防范風(fēng)險(xiǎn)、提高海外投資利益的保障能力，以便實(shí)現(xiàn)與投資地的社會(huì)、文化、法律機(jī)制的良性融合?！耙粠б宦贰北旧硎莻€(gè)富礦，企業(yè)應(yīng)該重視“一帶一路”這個(gè)大戰(zhàn)略，從自己實(shí)際出發(fā)，抓住里面投資機(jī)會(huì)。同時(shí)“一帶一路”具體做時(shí)要根據(jù)輕重緩急，因地制宜進(jìn)行項(xiàng)目選擇以規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)并創(chuàng)造利潤。為了為走出去的企業(yè)及其配套融資的金融機(jī)構(gòu)提供一帶一路沿線國家關(guān)于投資的法