《公司治理與三會(huì)運(yùn)用及風(fēng)險(xiǎn)防范》1-2天

《公司治理與三會(huì)運(yùn)用及風(fēng)險(xiǎn)防范》
中國管理科學(xué)研究院教授講師：高思祿
課程背景
國家國資國企改革綱領(lǐng)性方案——《深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》對(duì)國資改革提出混合所有制和國企分類管理、分類改革，從管資產(chǎn)到管資本，進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，建立一個(gè)市場說了算、資本說了算、董事會(huì)說了算的機(jī)制，從而讓國企成為真正的市場主體、真正意義上的經(jīng)濟(jì)組織，因此，建立一個(gè)規(guī)范、高效的“三會(huì)一層”法人治理結(jié)構(gòu)就尤為重要。
新修訂的《公司法》在有限責(zé)任公司、股份有限公司的設(shè)立、股東出資方面都作了一些調(diào)整，作為公司高管，你是否想知曉以下問題：1、什么是公司治理？什么是公司治理結(jié)構(gòu)？2、企業(yè)需要完善公司治理方面的哪些文件？3、、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任職資格、選聘程序、義務(wù)、以及職業(yè)道德規(guī)范是怎樣的？4、專職外部董事的任職資格是什么？專職外部董事的職責(zé)包括哪些內(nèi)容？5、職工董事的任職資格是什么？職工董事的職責(zé)包括哪些內(nèi)容？6、股東會(huì)（股東大會(huì)）職責(zé)、董事會(huì)職責(zé)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)各包括哪些內(nèi)容？7、股東會(huì)（股東大會(huì)）議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則是怎樣的？“新三會(huì)”與“老三會(huì)”如何協(xié)調(diào)？8、控股股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員如何處理與公司的關(guān)系？公司如何處理與利益相關(guān)者的關(guān)系？
培訓(xùn)目標(biāo)
1、全面了解董事、專職外部董事、職工董事、董事會(huì)秘書、監(jiān)事及其他高管人員的任職資格和選聘程序2、全面了解董事、專職外部董事、職工董事的義務(wù)3、全面了解專職外部董事、職工董事、董事會(huì)秘書的職責(zé)，監(jiān)事的權(quán)利和義務(wù)4、全面了解股東會(huì)（股東大會(huì)）、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成、職責(zé)、議事規(guī)則5、全面了解控股股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員與公司的關(guān)系處理6、全面了解“新三會(huì)”與“老三會(huì)”的協(xié)調(diào)處理方法7、全面了解董事、監(jiān)事、經(jīng)理的績效評(píng)價(jià)與約束機(jī)制8、全面了解公司與利益相關(guān)者的關(guān)系處理9、全面了解公司治理的風(fēng)險(xiǎn)防范方法10、全面了解分公司模擬法人治理結(jié)構(gòu)和模擬法人運(yùn)作11、通過案例分析和問題研討加深學(xué)員對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的理解
課程對(duì)象：公司股東、董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、企業(yè)中高層等課程特色：實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對(duì)性強(qiáng)、追求“落地”文化課時(shí)數(shù)量：1-2天 6小時(shí)/天課程大綱第一單元 公司治理介紹
1、公司治理的含義2、公司治理分類3、公司治理的目標(biāo)4、公司治理結(jié)構(gòu)5、中國公司治理現(xiàn)狀6、公司治理文件7、公司治理涉及的主要法規(guī)【案例分析】安然事件第二單元 股東與股東會(huì)（股東大會(huì)）1、股東1.1股東權(quán)利1.2股東義務(wù)1.3股東會(huì)（股東大會(huì)）的設(shè)置1.4股東會(huì)（股東大會(huì)）議事規(guī)則2、總則2.1股東會(huì)（股東大會(huì)）的職權(quán)2.2股東會(huì)（股東大會(huì)）的召集2.3股東會(huì)（股東大會(huì)）的提案2.4股東會(huì)（股東大會(huì)）的通知2.5出席股東的登記2.6股東會(huì)（股東大會(huì)）的召開3、提案的提交與審議3.1股東會(huì)（股東大會(huì)）表決與決議3.2股東會(huì)（股東大會(huì)）記錄3.3股東會(huì)（股東大會(huì)）對(duì)董事會(huì)的授權(quán)4、附則4.1關(guān)聯(lián)交易4.2關(guān)聯(lián)交易識(shí)別4.3關(guān)聯(lián)事項(xiàng)定價(jià)4.4關(guān)聯(lián)交易表決【案例分析】國際實(shí)業(yè)（000159）：大股東導(dǎo)演資產(chǎn)左右手轉(zhuǎn)讓侵害上市公司利益【學(xué)員討論】中小股東如何維護(hù)自身的合法權(quán)益？第三單元 控股股東及高管人員行為規(guī)范1、控股股東行為規(guī)范1.1同業(yè)競爭1.2關(guān)聯(lián)交易1.3資金占用2、高級(jí)管理人員行為規(guī)范2.1同業(yè)競爭2.2關(guān)聯(lián)交易2.3利益侵害【案例分析】亞星化學(xué)（600319）：淪為大股東“提款機(jī)”第四單元 董事與董事會(huì)1、董事1.1董事的分類1.2任職資格1.3選聘程序1.4董事的義務(wù)2、專職外部董事2.1設(shè)專職外部董事的情形2.2任職資格2.3選聘程序2.4專職外部董事的職責(zé)3、職工董事3.1設(shè)職工董事的情形3.2任職資格3.3選聘程序3.4職工董事的職責(zé)4、董事會(huì)秘書4.1設(shè)董事會(huì)秘書的情形4.2任職資格4.3聘任程序4.4董事會(huì)秘書的職責(zé)5、董事會(huì)議事規(guī)則5.1總則5.2董事的工作紀(jì)律5.3董事會(huì)的組成5.4董事會(huì)的職責(zé)5.5董事長的職責(zé)5.6董事會(huì)會(huì)議召開5.7董事會(huì)議題審議5.8董事會(huì)表決與決議5.9董事會(huì)會(huì)議記錄5.10董事會(huì)文檔管理6、附則6.1董事會(huì)專門委員會(huì)6.2戰(zhàn)略委員會(huì)6.3審計(jì)委員會(huì)6.4提名委員會(huì)6.5薪酬與考核委員會(huì)【案例分析】中國石油天然氣集團(tuán)公司董事會(huì)外部董事占比過半【案例分析】長園集團(tuán)（600525）：股東訴長園集團(tuán)董事會(huì)違規(guī)第五單元 監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)1、監(jiān)事1.1任職資格1.2選聘程序2、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則2.1總則2.2監(jiān)事的權(quán)力與義務(wù)2.3監(jiān)事會(huì)的組成2.4監(jiān)事會(huì)的職權(quán)2.5監(jiān)事會(huì)主席的職權(quán)2.6監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開2.7監(jiān)事會(huì)議題審議2.8監(jiān)事會(huì)表決與決議2.9監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄2.10監(jiān)事會(huì)文件的管理2.11監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行2.12附則3、“新三會(huì)”與“老三會(huì)”3.1什么是“新三會(huì)”3.2什么是“老三會(huì)”3.3“新三會(huì)”與“老三會(huì)”如何協(xié)調(diào)【學(xué)員討論】如何發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用？第六單元 績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制1、董事監(jiān)事績效評(píng)價(jià)1.1薪酬方案制定1.2考核與評(píng)價(jià)2、經(jīng)理人員績效評(píng)價(jià)2.1經(jīng)理人員招聘2.2薪酬方案制定2.3考核與評(píng)價(jià)第七單元 利益相關(guān)者1、利益相關(guān)者的范圍2、與利益相關(guān)者的關(guān)系處理【學(xué)員討論】萬科A肩負(fù)多少責(zé)任？如何評(píng)價(jià)？第八單元 分公司模擬法人治理1、什么是模擬法人治理2、分公司模擬法人治理結(jié)構(gòu)3、分公司模擬法人管理模式第九單元 公司治理風(fēng)險(xiǎn)防范1、公司治理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式2、完善公司治理結(jié)構(gòu)2.1完善董事會(huì)結(jié)構(gòu)2.1提高各專門委員會(huì)的工作水平2.1嚴(yán)格授權(quán)管理2.1建立合理的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制2.1發(fā)揮專職外部董事的作用2.1強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用3、建立健全內(nèi)控體系3.1營造企業(yè)內(nèi)控文化3.1注重企業(yè)流程管理3.1完善企業(yè)內(nèi)控制度3.1強(qiáng)化制度有效執(zhí)行4、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督4.1常規(guī)審計(jì)4.2離任審計(jì)4.3經(jīng)濟(jì)責(zé)任制審計(jì)
4.4專項(xiàng)審計(jì)【案例分析】三鹿奶粉事件
課程總結(jié)與現(xiàn)場答疑

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