商業(yè)銀行資管新規(guī)解讀之實操案例分析及應對策略

商業(yè)銀行資管新規(guī)解讀之實操案例分析及應對策略專題
專題一：資管新規(guī)解讀
1、資管新規(guī)要點
（1）資管新規(guī)監(jiān)管概覽???
?—— 監(jiān)管過渡期安排??
?—— 監(jiān)管范圍????????
—— 資產(chǎn)管理的金融服務屬性???
?—— 大資管新規(guī)對私募基金的適用??????
?—— 大資管新規(guī)的機遇
非標準化債權資產(chǎn)???????
?—— 非標資產(chǎn)主要品種????
—— 非標認定的發(fā)展???
?—— 非標轉標內在邏輯
分類監(jiān)管-募集端及投資端???
?—— 募集端分類監(jiān)管???
?——投資端分類監(jiān)管??????
?—— 募集及投資端監(jiān)管體系
多層及分級問題????
—— 消除多層嵌套????
—— 分級杠桿率限制
穿透核查相關問題????
—— 合格投資者界定???
—— 底層資產(chǎn)穿透相關問題
其他核心監(jiān)管指標??
?—— 久期管理-資金池期限錯配????
—— 集中度管理????????
—— 統(tǒng)一負債要求???
—— 強化資本和風險金要求?????
—— 打破剛性兌
2、資管新規(guī)與征求意見稿12點不同分析
專題二、資管新規(guī)對理財影響
保本理財逐漸淡出后的缺位與補位
保本理財產(chǎn)品如何應對
新增公私募劃分，高凈值客戶受影響
銀行理財?shù)淖庸净\作是趨勢，銀行理財平等地位確定
全面化凈值時代來臨，非標估值開口子
銀行私募理財?shù)氖芡袡C構可以為私募基金管理人
非標定義明確，銀行公募理財產(chǎn)品原則上將不再投非標
專題三、資管新規(guī)對公募基金的影響
資管新規(guī)對公募權益類產(chǎn)品投向的影響與分析
資管新規(guī)對公募固定收益類產(chǎn)品投向的影響與分析
資管新規(guī)對公募混合類產(chǎn)品投向的影響與分析
資管新規(guī)對公募商品和衍生了產(chǎn)品投向的影響與分析
專題四、資管新規(guī)對私募行業(yè)影響
資管新規(guī)對私募現(xiàn)有法律體系影響
私募FOF形式再討論
專題五：對保險及保險資管行業(yè)影響
保險資金投資端影響有限
2、保險資管產(chǎn)品已受監(jiān)督，新規(guī)影響有限
3、保險資管產(chǎn)品投資門檻降低
4、投行業(yè)務發(fā)展空間提升
5、保險行業(yè)ABS發(fā)展可期 ?
專題六、資管新規(guī)對資本市場影響
專題七、資產(chǎn)管理業(yè)務轉型展望
新資管下的資金特點、產(chǎn)品形態(tài)與投資者管理分類
新資管下的資管機構職能變遷
新資管下的營銷模式轉型
新資管下的基礎設施建設
專題八、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務轉型要點
產(chǎn)品體系轉型
投資決策體系轉型
重塑銷售體系
完善運營和系統(tǒng)建設
銀行轉型的難點與建議
專題九、資管新規(guī)下實操案例
定向增發(fā)業(yè)務
為什么參與定向增發(fā)
參與定增的三種模式
定增新規(guī)影響
減持新規(guī)影響
業(yè)務屬地原則影響
資管資金合規(guī)性要求
定增業(yè)務銀行審批重點關注問題
定增業(yè)務一般操作流程
結構化模式參與定增-金科地產(chǎn)定增案例
結構化模式與安全墊模式的主要區(qū)別
直投模式參與定增
股票質押式回購業(yè)務
（1）股票質押回購定義
（2）關于異地辦理股票質押回購的規(guī)定
（3）股票質押回購業(yè)務辦理一般標準及條件
（4）股票質押式回購新規(guī)影響
（5）股票質押式回購一般操作模式
（6）初靈信息股票質押回購案例?
3、代理股權投資業(yè)務
（1）代理股權投資業(yè)務定義
（2）代理股權投資業(yè)務基本原則
（3）代理股權投資業(yè)務退出風險審查要點
（4）代理股權投資投資標的選擇標準
（5）私募股權集合投資工具的法律類型
（6）有限合伙私募基金設立流程
（7）東錢圍海并購基金股權投資案例
（8）私銀母基金投資天脈聚源股權案例
（9）私銀理財資金參與華龍證券定向增發(fā)業(yè)務案例
4、代理債權投資業(yè)務
（1）代理債權投資業(yè)務定義
（2）代理債權投資業(yè)務基本原則
（3）代理債權投資業(yè)務審查要點
（4）PPP資本金投資-麗水植物園PPP項目資本金投資案例
案例分析：
1、資管新規(guī)下，某銀行產(chǎn)品的推廣模式案例分析；
2、健盛集團定增案例；
3、資管新規(guī)下，某城商行應對方案分析；
4、銀監(jiān)發(fā)〔2018〕4號文解讀；
5、銀監(jiān)發(fā)〔2018〕7號文解讀；
6、政府投融資案例分析；

李小文老師的其它課程