大型企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理咨詢服務(wù)產(chǎn)品手冊

課程背景

大型企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理咨詢服務(wù)是合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心建設(shè)性打造的高端法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)的服務(wù)產(chǎn)品，幫助大型企業(yè)，特別是央企、省屬國企、百強(qiáng)民企等綜合性集團(tuán)公司，優(yōu)化和升級其全面風(fēng)險管控的體系建設(shè)及運行實施，實現(xiàn)基于治理型的“效率、風(fēng)控與合規(guī)并進(jìn)”治理模式。

合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心是由精通合規(guī)管理、企業(yè)法治、內(nèi)部控制、法務(wù)管理、全面?險管理等領(lǐng)域的資深行業(yè)實戰(zhàn)者和咨詢專家組成。我們認(rèn)為，在法治中國大背景下，由我們團(tuán)隊為大型企業(yè)提供全面合規(guī)與風(fēng)險管控建設(shè)，恰逢其時。我們將秉承“賦能+有效+顧問”的理念，通過個性化的服務(wù)流程和專業(yè)化的執(zhí)行團(tuán)隊，為客戶提供有保障的價值服務(wù)。

01客戶對象

擬優(yōu)化和整合現(xiàn)有法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制及風(fēng)險管理體系的央企總部及其二級集團(tuán)、省屬國企、百強(qiáng)民企總部和上市公司本部等，該等大型企業(yè)已存在法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)等管理活動。

02服務(wù)內(nèi)容

我們?yōu)榭蛻籼峁┓▌?wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險等體系整合定位，風(fēng)險與問題清單的一體制作，基于風(fēng)險三道防線的職責(zé)合理統(tǒng)籌，全面管控制度與流程的優(yōu)化設(shè)計，以及法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險日常協(xié)同等全過程咨詢服務(wù)。

2.1法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險體系整合定位

現(xiàn)有集團(tuán)管控、公司治理及授權(quán)模式確認(rèn)

當(dāng)前法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理的協(xié)同準(zhǔn)則

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險的各自管理側(cè)重

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理實施方案

2.2風(fēng)險與問題清單的一體制作

現(xiàn)有風(fēng)險清單的更新與適用性改造

合規(guī)、內(nèi)控、重大風(fēng)險清單的整合及一體化

企業(yè)一體化風(fēng)險與問題TOP20及其改善建議

合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險一體化風(fēng)險庫更新與維護(hù)管理

2.3基于風(fēng)險三道防線的頂層設(shè)計與職責(zé)統(tǒng)籌

董事會風(fēng)險管控職能及專門委員會議事規(guī)則

業(yè)務(wù)、風(fēng)控、監(jiān)督三道防線的職責(zé)設(shè)計

重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面風(fēng)險管控的職責(zé)合理分配

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化部門工作手冊

2.4全面風(fēng)險管控機(jī)制的整合優(yōu)化

業(yè)務(wù)與風(fēng)險管控治理模式的優(yōu)化方案

審查類管控手段的整合與審查清單

檢查類管控手段的整合與檢查報告

評價類管控手段的整合與評價指標(biāo)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險的特有機(jī)制優(yōu)化

2.5全面風(fēng)險管控制度的整合優(yōu)化

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理總綱

全面風(fēng)險管控的相關(guān)制度集中整理與優(yōu)化

合規(guī)與風(fēng)控要求嵌入業(yè)務(wù)的制度條款優(yōu)化

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理手冊

2.6法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險日常協(xié)同

合同的全風(fēng)險管控管理模式升級

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險協(xié)同管理例會

常態(tài)化合規(guī)與內(nèi)控培訓(xùn)與能力提升

具有企業(yè)特色的合規(guī)與風(fēng)控文化塑造

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險一體化考核機(jī)制

2.7全面風(fēng)險管控體系有效性評價

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理有效性評價指標(biāo)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理模型總結(jié)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理有效性評價報告

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理模式宣傳

03產(chǎn)品特色

本產(chǎn)品對目標(biāo)客戶的合規(guī)管理、內(nèi)部控制、法務(wù)管理、全面風(fēng)險管理、制度建設(shè)、責(zé)任追究等現(xiàn)有工作進(jìn)行全面升級優(yōu)化，根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和管理風(fēng)格，創(chuàng)建一套符合企業(yè)實際需求的合規(guī)與風(fēng)控一體化管理體系。

04成果清單（部分）

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷報告

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理的協(xié)同準(zhǔn)則

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理實施方案

一體化整合風(fēng)險清單

一體化風(fēng)險庫更新與維護(hù)管理辦法

合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險專門委員會議事規(guī)則

企業(yè)全面風(fēng)險管控三道防線規(guī)則

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化部門工作手冊

企業(yè)業(yè)務(wù)與風(fēng)險管控治理模式優(yōu)化方案

企業(yè)全面風(fēng)險管控措施整合與運行方案

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理總綱、管理模型及管理手冊

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理有效性評價指標(biāo)體系

05服務(wù)價值

幫助企業(yè)整合法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理活動及崗位職責(zé)

消除現(xiàn)有分項管理活動的矛盾與沖突之處

建立前沿的全面風(fēng)險管控體系，落實依法治企的要求

實現(xiàn)更加有效、更加全面的風(fēng)險一體化管理，達(dá)到效率、合規(guī)與風(fēng)控并進(jìn)。

06價格模式

鑒于本咨詢服務(wù)產(chǎn)品的綜合性和復(fù)雜性，我們提供菜單式服務(wù)計費方式，根據(jù)客戶需求，由雙方從以上大型企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理咨詢服務(wù)七大模塊中選擇具體服務(wù)內(nèi)容，然后進(jìn)行協(xié)商定價。

07服務(wù)流程

階段一：現(xiàn)狀診斷與項目定位

階段二：風(fēng)險評估與清單整合

階段三：職責(zé)設(shè)計與統(tǒng)籌

階段四：管控機(jī)制優(yōu)化

階段五：管控制度整合

階段六：管理總綱與管理手冊編制

培訓(xùn)與宣貫

08客戶案例

我們已為累計數(shù)百家央企、國企、集團(tuán)公司、上市公司提供合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)控建設(shè)的培訓(xùn)與咨詢服務(wù)，代表客戶包括但不限于：中國兵器、中國人保、中國紙業(yè)、吉利汽車、云南白藥、河鋼集團(tuán)、中建科工、中交規(guī)院、成都產(chǎn)投、山東發(fā)投、長城汽車、北京供銷社、北京建工、北京地鐵、上海鐵路局、上海楊浦國資委、青島地鐵、北京雅迪、銀川建發(fā)、深圳航空、深投控、北大法學(xué)院、天津大學(xué)、濰柴控股、國網(wǎng)江西電力、甘肅地礦、京煤集團(tuán)、大家保險、桂林交投、水電八局、汾西礦業(yè)、延安能化等。以及國家部委、地方政府等眾多行政事業(yè)單位服務(wù)成功案例。

09服務(wù)團(tuán)隊

我們的服務(wù)團(tuán)隊是一個“法律+財稅+國際執(zhí)業(yè)證書和經(jīng)驗+管理+咨詢+大型咨詢團(tuán)隊”的綜合團(tuán)隊，由以下類型的成員組成。

項目負(fù)責(zé)人（合伙人）

團(tuán)隊負(fù)責(zé)人

管理咨詢專家

專業(yè)咨詢師

產(chǎn)品經(jīng)理

服務(wù)主管

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