法律風(fēng)險(xiǎn)課程體系
銀行卡法律風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：24H
《銀行卡法律風(fēng)險(xiǎn)管理》課程培訓(xùn)大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務(wù)的迅速擴(kuò)張和競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，全國(guó)各地有關(guān)銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)前銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了專門調(diào)查分析，并提出了相應(yīng)的防范建議。銀監(jiān)會(huì)先后發(fā)布了授信盡職、外部營(yíng)銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風(fēng)險(xiǎn)提示，各銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步建立健全內(nèi)控機(jī)制...
講師：林承鐸 咨詢電話：010-82593357下載需求表
銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范 課時(shí)：1H
銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范課程大綱主講：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言：銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德直接關(guān)系到銀行業(yè)的健康發(fā)展。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為倫理經(jīng)濟(jì)，這是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，作為社會(huì)主義市場(chǎng)條件下的銀行從業(yè)人員也必須恪守其相對(duì)獨(dú)特和具體的職業(yè)道德原則和規(guī)范，重塑銀行的道德約束，不僅是銀行業(yè)防范道德風(fēng)險(xiǎn)的要求，也是商業(yè)...
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銀行柜面法律風(fēng)險(xiǎn)防控|一.柜臺(tái)操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)與新挑戰(zhàn)||操作風(fēng)險(xiǎn)中法律因素的新特點(diǎn)：|法律風(fēng)險(xiǎn)的新挑戰(zhàn)：||1.網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)操作平臺(tái)是建立在過濾“|1、高息攬儲(chǔ)，盜用客戶資金||操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)”基|2、存單掛失止付的法律風(fēng)險(xiǎn)||礎(chǔ)之上的高質(zhì)量、高效率、高水平的|3、一字之差，信用社賠款九千余元||盈利模式。|錢||2.銀行在結(jié)算層面設(shè)計(jì)到...
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銀行柜面操作法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)大綱前言：銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控已成為銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理的主要任務(wù)。如何從銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控入手，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全發(fā)展，通過對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)隱患調(diào)查分析,本課程將對(duì)銀行柜面容易出現(xiàn)的相關(guān)操作及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，期望能對(duì)從事銀行柜面業(yè)務(wù)人員提供借鑒。課程大綱：第一部分柜臺(tái)操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)與新挑...
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《銀行不良催收法律風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱授課教師：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科學(xué)科林承鐸副教授前言：銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中經(jīng)常需對(duì)逾期貸款、貸記卡不良透支等進(jìn)行催收，按催收主體劃分，可分為內(nèi)部催收與委外催收；按催收方式劃分，可分為訴訟催收與非訴催收。催收是銀行主張權(quán)利的積極方式，關(guān)系到債權(quán)訴訟時(shí)效的維護(hù)，因此催收的有效性是關(guān)鍵。銀行日常催收形式多樣，若催收方式方...
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醫(yī)藥行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)課程大綱課程背景：醫(yī)療行業(yè)是肩負(fù)著為醫(yī)療事業(yè)“生產(chǎn)彈藥”的重任，在這一任重道遠(yuǎn)的行業(yè)，培訓(xùn)顯得更為重要。而且，在未來“ComplianceTraining合規(guī)培訓(xùn)”，“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)”“治理商業(yè)賄賂、崇尚廉潔從業(yè)”成為行業(yè)首當(dāng)其沖的重要培訓(xùn)需求。近幾年，各醫(yī)療企業(yè)各級(jí)管理人員從令人痛心的案例中吸取深刻的教訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范...
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銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防范課程大綱 課時(shí)：1H
銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防范課程大綱主講：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言：銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德直接關(guān)系到銀行業(yè)的健康發(fā)展。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為倫理經(jīng)濟(jì)，這是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，作為社會(huì)主義市場(chǎng)條件下的銀行從業(yè)人員也必須恪守其相對(duì)獨(dú)特和具體的職業(yè)道德原則和規(guī)范，重塑銀行的道德約束，不僅是銀行業(yè)防范道德風(fēng)險(xiǎn)的要求，也是商業(yè)銀行提升經(jīng)營(yíng)管...
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《外資銀行在華投資法律風(fēng)險(xiǎn)分析》課程提綱我國(guó)金融法律風(fēng)險(xiǎn)概述金融法律風(fēng)險(xiǎn)定義金融法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)金融法律風(fēng)險(xiǎn)與非金融法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別外資銀行參與互聯(lián)網(wǎng)金融的法律風(fēng)險(xiǎn)外資銀行公司在華設(shè)立與治理的法律問題外資銀行在華投資的公司治理機(jī)制1.巴塞爾委員會(huì)的相關(guān)規(guī)范2.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)范3.如何判斷一家外資銀行的公司治理情況外資商業(yè)銀行更要強(qiáng)調(diào)公司治理的因素外資銀行企...
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《投資與貿(mào)易項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控》課程大綱授課教師：林承鐸企業(yè)對(duì)外進(jìn)行投資及貿(mào)易時(shí)應(yīng)做好相應(yīng)的盡職調(diào)查，以避免相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。盡職調(diào)查又稱謹(jǐn)慎性調(diào)查，是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)做一個(gè)全面深入的審核。盡職調(diào)查的根本原因在于信息不對(duì)稱。融資方的情...
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商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱半天版 課時(shí)：3H
《商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱授課教師：林承鐸目前，商業(yè)銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在幾個(gè)方面：不良貸款余額和比例指標(biāo)出現(xiàn)一定程度的惡化，不良貸款反彈壓力明顯增大；逾期貸款增幅較快，對(duì)公逾期貸款不良比倒掛明顯；行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)發(fā)酵，部分行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)尚未充分暴露；區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)突出等。本專題授課將針對(duì)商業(yè)銀行常見的幾個(gè)法律進(jìn)行講授，結(jié)合實(shí)際案例，對(duì)可能出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、...
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《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：林老師課程大綱：一、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律法規(guī)及司法解釋（一）掛靠行為1、工程掛靠的定義2、司法實(shí)踐有四種掛靠形式例外情況第一種，掛靠者本身具有建筑等級(jí)資質(zhì)，掛靠資質(zhì)等級(jí)高的企業(yè)，但其實(shí)際承攬的工程與其自身資質(zhì)等級(jí)相等，如何認(rèn)定掛靠協(xié)議？第二種，掛靠人雖然是實(shí)際施工人，但是全部施工過程中均由被掛靠方負(fù)責(zé)進(jìn)行，包括提供工程...
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《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》課程大綱課程內(nèi)容：第一部分投融資合同基本概念一、合同概論1、簽訂合同的目的2、合同的本質(zhì)3、什么是好合同？什么是壞合同？二、簽訂合同的基本原則1、施工合同簽訂的原則2、建設(shè)工程施工合同的無效2.1分包和轉(zhuǎn)包2.2工程違法轉(zhuǎn)包的法律后果2.3案例分析：污水處理工程未依法招標(biāo)工程款應(yīng)該如何處理？3、表見代理3.1案例分析：業(yè)務(wù)員離職后以公司...
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《行政執(zhí)法人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱一、當(dāng)前行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)情況及原因（一）基層行政機(jī)關(guān)工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)與行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)1、實(shí)體法與程序法的平衡2、行政自由裁量的行使與案例分析3、行政執(zhí)法人員執(zhí)法定位4、暴力執(zhí)法的問題與風(fēng)險(xiǎn)案例5、行政執(zhí)法人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)（二）合規(guī)與執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)1、利益機(jī)制的誤導(dǎo)2、執(zhí)法職能交叉錯(cuò)位（三）執(zhí)法環(huán)境與行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)1、行政執(zhí)法與合法監(jiān)督2...
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互聯(lián)網(wǎng)金融法律風(fēng)險(xiǎn)管理林承鐸老師P2P行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析合作趨勢(shì)破除迷思分析P2P中的第三方支付平臺(tái)責(zé)任發(fā)展現(xiàn)狀問題的產(chǎn)生愛增寶事件浩亞達(dá)e金融案件第三方支付發(fā)展情況第三方支付行業(yè)本身不規(guī)范相關(guān)法律法規(guī)第三方資金托管業(yè)務(wù)難點(diǎn)系統(tǒng)安全性問題網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)監(jiān)管草案第三方支付平臺(tái)如何避險(xiǎn)？P2P問題一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓二、風(fēng)險(xiǎn)備用金三、平臺(tái)擔(dān)保四、其他擔(dān)保主體五、反擔(dān)保的登記 六...
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法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育課程大綱課程內(nèi)容：一、銀行工作人員法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述（一）什么是銀行法律工作人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1、金融法律風(fēng)險(xiǎn)與非金融法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別2、金融法律風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系3、金融機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)的種類（三）銀行工作人員法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)1、傳統(tǒng)交易與金融法律風(fēng)險(xiǎn)2、電子交易與金融法律風(fēng)險(xiǎn)二、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)(一)金融消費(fèi)者權(quán)益保...
