企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
模塊一：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述·案例：資金為什么不翼而飛？·企業(yè)舞弊與風(fēng)險(xiǎn)防范·內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)典框架·商業(yè)銀行財(cái)務(wù)內(nèi)控常見漏洞·構(gòu)建有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素模塊二：組織架構(gòu)管理 ·案例：某單位職責(zé)分配不當(dāng)引發(fā)的舞弊·組織架構(gòu)控制概述·組織架構(gòu)管理常見漏洞·組織架構(gòu)管理的財(cái)務(wù)應(yīng)對明晰部門及崗位職責(zé)不相容職務(wù)分離授權(quán)體系建立崗位強(qiáng)制輪換崗位代理制度人力資...
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部分金融風(fēng)險(xiǎn)與金融風(fēng)險(xiǎn)管理概述第1章金融風(fēng)險(xiǎn)概述第1節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)的概念與種類第2節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)后果（案例分析：巴林銀行的倒閉、北美壽險(xiǎn)公司經(jīng)營失敗、日產(chǎn)生命破產(chǎn)、）第2章金融風(fēng)險(xiǎn)管理概述第1節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的概念、動因與意義第2節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理過程第3節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理體制（加拿大宏利人壽和臺灣國泰人壽的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)）第4節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)（組織系統(tǒng)、功能系統(tǒng)、信息...
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一，財(cái)務(wù)體系在金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營體系中處于核心地位，由此而來的財(cái)務(wù)體系風(fēng)險(xiǎn)也是運(yùn)營過程中大的風(fēng)險(xiǎn)。具體有八個(gè)方面存在重大隱患二，早大的錯(cuò)誤------用錯(cuò)人的隱患1，財(cái)務(wù)內(nèi)控成敗的關(guān)鍵：財(cái)務(wù)經(jīng)理（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的五大選拔標(biāo)準(zhǔn)和必須杜絕的四種劣根性。2，聘用一般財(cái)務(wù)體系人員的通用標(biāo)準(zhǔn)和特殊崗位的特殊標(biāo)準(zhǔn)A，內(nèi)部稽核B，內(nèi)部審計(jì)C，總帳會計(jì)D，其他崗位三，簡單管理的錯(cuò)誤...
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一，財(cái)務(wù)體系在交易所運(yùn)營體系中處于核心地位，由此而來的財(cái)務(wù)體系風(fēng)險(xiǎn)也是運(yùn)營過程中大的風(fēng)險(xiǎn)。具體有八個(gè)方面存在重大隱患二，早大的錯(cuò)誤------用錯(cuò)人的隱患1，財(cái)務(wù)內(nèi)控成敗的關(guān)鍵：財(cái)務(wù)經(jīng)理（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的五大選拔標(biāo)準(zhǔn)和必須杜絕的四種劣根性。2，聘用一般財(cái)務(wù)體系人員的通用標(biāo)準(zhǔn)和特殊崗位的特殊標(biāo)準(zhǔn)A，內(nèi)部稽核B，內(nèi)部審計(jì)C，總帳會計(jì)D，其他崗位三，簡單管理的錯(cuò)誤-...
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一、合規(guī)管理的基本框架1.合規(guī)的來歷及概念2.合規(guī)管理的重點(diǎn)3.合規(guī)管理的任務(wù)4.合規(guī)管理具有前瞻性5.新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)，金融企業(yè)及其員工遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準(zhǔn)...
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部分，銀行是聚焦財(cái)富和風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)一，風(fēng)險(xiǎn)的前世和今生二，風(fēng)險(xiǎn)的魔鬼本性和天使笑容三，銀行與生俱來的內(nèi)在脆弱性。第二部分，所有銀行不得不面對的六大類風(fēng)險(xiǎn)----結(jié)合案例一，市場風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）二，法律風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）三，流動性風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）四，操作風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）五，信用風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）六，其他未知風(fēng)險(xiǎn)第三部分，銀行立足和盈利的根本保證---------風(fēng)險(xiǎn)...
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單元貸款內(nèi)控管理及授信風(fēng)險(xiǎn)概述1、風(fēng)控機(jī)制不嚴(yán)導(dǎo)致整體風(fēng)險(xiǎn)案例：銀行內(nèi)控漏洞多，某行長謀劃1.6億元詐騙案例：難抵高利誘惑，客戶經(jīng)理和行長變身資金“掮客”案例：客戶經(jīng)理染指民間借貸信貸業(yè)務(wù)與民間借貸防火墻亟需完善案例：客戶經(jīng)理偽造公章詐騙儲戶起訴中信銀行索賠200萬案例：授信業(yè)務(wù)引發(fā)客戶損失導(dǎo)致復(fù)雜糾紛，銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉嫌違規(guī)2、授信管理當(dāng)中需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)案例：...
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章：全面風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.內(nèi)部供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)股東與股東、股東與公司之間的利益矛盾董事之間對企業(yè)控制權(quán)的爭奪高管與公司的博弈企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)2.外部供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理交易風(fēng)險(xiǎn)第三方（消費(fèi)者）風(fēng)險(xiǎn)公共風(fēng)險(xiǎn)、社會責(zé)任承擔(dān)行政風(fēng)險(xiǎn)第二章：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控之剝奪問題1.股東之間剝奪問題實(shí)質(zhì)2.剝奪結(jié)構(gòu)及常見剝奪方式3，剝奪問題的根源—股東的權(quán)利義務(wù)不明4.如何起草公司章程解決股東間的剝...
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·銷售業(yè)務(wù)管理及收款流程概述·銷售組織架構(gòu)及人員管理常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對銷售人員崗位設(shè)置及職責(zé)分離銷售人員招聘錄用銷售人員日常管理銷售人員考核銷售人員離職小結(jié)：銷售人員管理風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對·銷售臺賬及實(shí)物流轉(zhuǎn)管理銷售實(shí)物流轉(zhuǎn)常見風(fēng)險(xiǎn)及控制（包括收發(fā)貨流程、貨物盤點(diǎn)、貨物倉儲管理、樣品管理等）銷售賬務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對·銷售定價(jià)及促銷管理銷售定價(jià)過程常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對常見促銷措施...
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部分：現(xiàn)代商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系以及法規(guī)背景1，什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理2，什么是現(xiàn)代商業(yè)銀行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性ü案例分析l回顧事件發(fā)生的經(jīng)過l了解引致公司倒閉或嚴(yán)重?fù)p失的內(nèi)控缺陷l從案例中吸取的教訓(xùn)ü教訓(xùn)與啟示全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架ü股東對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)心的四個(gè)問題l什么是風(fēng)險(xiǎn)管理l企業(yè)為何要建立風(fēng)險(xiǎn)管理l股東對風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)心的四個(gè)問題ü風(fēng)險(xiǎn)管理框架l...
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部分，銀行是聚焦財(cái)富和風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)一，風(fēng)險(xiǎn)的前世和今生二，風(fēng)險(xiǎn)的魔鬼本性和天使笑容三，銀行與生俱來的內(nèi)在脆弱性。第二部分，所有銀行不得不面對的六大類風(fēng)險(xiǎn)----結(jié)合案例一，市場風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）二，法律風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）三，流動性風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）四，操作風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）五，信用風(fēng)險(xiǎn)（明細(xì)分類）六，其他未知風(fēng)險(xiǎn)第三部分，銀行立足和盈利的根本保證---------風(fēng)險(xiǎn)...
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商業(yè)銀行信貸法律風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
課程思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了國際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國際活躍銀行采用規(guī)定的方法計(jì)量法律風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)確定其資本標(biāo)準(zhǔn)。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來看，法律風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因經(jīng)營活動不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系不充分或者無效，未能對法律問題作出反應(yīng)，這種情...
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模塊一：內(nèi)部控制理論總論與法規(guī)背景v引言：企業(yè)舞弊與風(fēng)險(xiǎn)防范v內(nèi)部控制理論發(fā)展與框架v《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的出臺背景v內(nèi)控法規(guī)框架講解及內(nèi)部控制主要要素u何為控制環(huán)境？u如何識別和評估風(fēng)險(xiǎn)？u如何設(shè)計(jì)控制活動？u如何進(jìn)行信息溝通？u如何實(shí)施監(jiān)督？v我國銀行內(nèi)控法規(guī)要求及應(yīng)對v如何構(gòu)建有效的內(nèi)控體系模塊二：內(nèi)部控制實(shí)務(wù)操作及主要環(huán)節(jié)控制要點(diǎn)v組...
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一、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述·企業(yè)舞弊與風(fēng)險(xiǎn)防范·內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理框架·COSO（2013）內(nèi)部控制新框架主要變化·COSO（2013）內(nèi)部控制新框架提出的十七條核心原則·SOX,C-SOX概述及比較·上市公司如何應(yīng)對COSO內(nèi)控新框架二、內(nèi)部控制體系建立與執(zhí)行詳解·內(nèi)部控制建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)和職能·探討：不同職能部門主導(dǎo)內(nèi)控實(shí)施的優(yōu)劣比較（財(cái)務(wù)主導(dǎo)、內(nèi)審主...
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（一）內(nèi)部審計(jì)基礎(chǔ)1.內(nèi)部審計(jì)概述2.內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)-內(nèi)部審計(jì)的部門設(shè)置-內(nèi)部審計(jì)人員的素質(zhì)-內(nèi)部審計(jì)部門的工作范圍及作用3.內(nèi)部審計(jì)文書與標(biāo)準(zhǔn)-內(nèi)部審計(jì)專業(yè)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)-管理需要——內(nèi)部審計(jì)的工作方法-各階段常用的文書和表格-道德規(guī)范4.內(nèi)部審計(jì)流程-內(nèi)部審計(jì)組織與計(jì)劃-審計(jì)立項(xiàng)與授權(quán)-審計(jì)準(zhǔn)備-初步調(diào)查-指導(dǎo)和開展內(nèi)部審計(jì)-分析性程序及符合性測試-實(shí)質(zhì)性測...
