周杰老師

某大型國有股份銀行31年從業(yè)經(jīng)歷

曾任某大型國有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級合規(guī)經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)序列）

曾任某大型國有股份銀行省分行內(nèi)控合規(guī)部門副總經(jīng)理

15年風(fēng)險管理、內(nèi)控、合規(guī)工作經(jīng)歷，14年省分行部門紀(jì)檢、法律合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗

持有銀行高級內(nèi)訓(xùn)師、高級合規(guī)經(jīng)理資質(zhì)

高級經(jīng)濟師

美國全球風(fēng)險管理協(xié)會認(rèn)證的金融風(fēng)險管理師資格FRM

中國人民銀行總行（金標(biāo)委）委托起草銀行業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)主要起草人

中國金融作家協(xié)會會員

AML反洗錢師專欄撰稿人

【主講課程】

n 【反洗錢系列課程】

1-《反洗錢履職基本要點實務(wù)---一線》  

2-《特定業(yè)務(wù)場景下的反洗錢盡職調(diào)查實務(wù)---一線》

3-《跨境業(yè)務(wù)反洗錢盡職調(diào)查實務(wù)---一線》

4-《監(jiān)管新規(guī)下反洗錢合規(guī)風(fēng)險管理實務(wù)---一線、專崗》

5-《國際社會金融制裁框架---一線、專崗、高管》

6-《反洗錢預(yù)警賬戶分析技巧與實戰(zhàn)---專崗》   

7-《反洗錢新形勢對高管履職的影響分析---高管》

8-《強監(jiān)管下--銀行柜面電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢風(fēng)險防控》

n 【內(nèi)控合規(guī)管理系列課件】

1-《合規(guī)新形勢對高管履職的影響---高管》

2-《內(nèi)控合規(guī)管理框架和工具技巧---專崗》

3-《信貸業(yè)務(wù)流程中內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險分析---客戶經(jīng)理》

4-《財私業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理---一線》

5-《反欺詐訓(xùn)練營---新員工》

6-《監(jiān)管長牙帶刺下---銀行案件防范與合規(guī)管理》

7-《監(jiān)管長牙帶刺下---銀行網(wǎng)點員工行為管理》

8-《監(jiān)管長牙帶刺下---銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標(biāo)和行動》

【主要履歷】

n 多年大型國有股份銀行省分行風(fēng)險管理、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗，主導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)、合規(guī)檢查、以及創(chuàng)新服務(wù)、新制度、新產(chǎn)品、重大項目合規(guī)審查。組織開展全行內(nèi)控評價和合規(guī)檢查項目。近年主導(dǎo)分行反洗錢數(shù)據(jù)作業(yè)和系統(tǒng)管理；

n 曾在大型國有股份銀行國際業(yè)務(wù)、房貸、風(fēng)險管理、紀(jì)檢監(jiān)察、法律合規(guī)等部門就職，從事過外匯會計、外匯結(jié)算、信貸、責(zé)任認(rèn)定、資產(chǎn)分類、操作風(fēng)險管理等崗位；

n 曾參與大型國有銀行總行內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，曾長期從事監(jiān)管溝通和監(jiān)管現(xiàn)場檢查、審計整改配合，操作風(fēng)險三大工具管理，組織梳理銀行業(yè)務(wù)流程，編寫全行合規(guī)經(jīng)理資格認(rèn)證教材，精通銀行業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險點；

n 曾籌備建設(shè)和管理國有商業(yè)銀行省分行反洗錢部門；負(fù)責(zé)反洗錢數(shù)據(jù)作業(yè)、系統(tǒng)管理以及反洗錢監(jiān)管溝通管理工作；

n 自主創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)管理（反洗錢）能力畫像項目獲總分行多個創(chuàng)新大獎；

n 多次被人行金融管理學(xué)院、人民銀行分支機構(gòu)、以及多家股份制銀行、系統(tǒng)內(nèi)和本行分支機構(gòu)邀請，以反洗錢合規(guī)管理實務(wù)、合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)文化建設(shè)、操作風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查、案件防控為題進行授課、培訓(xùn)；

n 在銀行內(nèi)部反舞弊調(diào)查有突出貢獻，因工作業(yè)績突出，曾獲得單位頒發(fā)的最高榮譽獎項“十大突出貢獻獎”；

n 為《反洗錢師》撰寫近百篇專業(yè)文章。

【主講課題】

n 反洗錢管理 - 專注于反洗錢最新監(jiān)管形勢，對金融機構(gòu)反洗錢三大義務(wù)有效實施有豐富實戰(zhàn)經(jīng)驗，深諳洗錢風(fēng)險管理流程，能夠精準(zhǔn)把握監(jiān)管處罰關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

n 內(nèi)控合規(guī)管理框架建設(shè)和風(fēng)控實務(wù)-深信合規(guī)提升價值，熟知國內(nèi)外前沿內(nèi)控合規(guī)管理理念和技術(shù)，親歷國有大行內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)，自主研發(fā)工具成果頗多，能夠幫助提出針對性解決問題思路。

n 強勢項目 –反洗錢實務(wù)和形勢分析、金融制裁框架、內(nèi)控合規(guī)管理框架構(gòu)建輔導(dǎo)、員工反詐專項訓(xùn)練營

【授課風(fēng)格】

n 周老師授課基于長期大型國有銀行管理實踐，強調(diào)務(wù)實專業(yè)，內(nèi)容豐富，語言風(fēng)趣，同時對難點用通俗易懂案例，并輔以原創(chuàng)故事動畫，以幫助學(xué)員快速消化吸收內(nèi)容。

n 周老師希望培訓(xùn)學(xué)員通過學(xué)習(xí)積累和沉淀，更好適應(yīng)當(dāng)前崗位的能力要求，能夠在監(jiān)管檢查中有效降低被問責(zé)處罰風(fēng)險。

【近年授課案例】（部分）

n 大課項目系列

1. 河南省銀協(xié)《商業(yè)銀行合規(guī)治理實踐與展望》

2. 吉林郵儲《內(nèi)控合規(guī)管理實踐》

3. 開封市人行《新形勢下反洗錢管理重點》

4. 華夏總行《財私條線合規(guī)風(fēng)險防控實務(wù)》

5. 鄭州農(nóng)商行《內(nèi)控合規(guī)管理框架和實務(wù)》

6. 吉林銀行《商業(yè)合規(guī)文化建設(shè)》

7. 鄭州人行金融學(xué)院《商業(yè)銀行案件防控》

8. 天津銀行《反洗錢KYC技巧》

【課程見證】

河南省銀行業(yè)協(xié)會全省金融機構(gòu)高管培訓(xùn)

安陽市銀行業(yè)協(xié)會全省金融機構(gòu)高管培訓(xùn)

華夏銀行總行財私條線合規(guī)風(fēng)險防控實務(wù)直播