強(qiáng)監(jiān)管下進(jìn)一步提升反洗錢(qián)客戶(hù)盡職調(diào)查能力和效果課程背景 2024年人民銀行將著手開(kāi)始迎檢準(zhǔn)備工作。明年，我國(guó)即將接受金融行動(dòng)特別工作（FATF）第五輪互評(píng)估，勢(shì)必引起新一輪大規(guī)模反洗錢(qián)監(jiān)管行動(dòng)，反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和高管反洗錢(qián) “雙罰”的天價(jià)罰單屢見(jiàn)不鮮，反洗錢(qián)合規(guī)成本驟然提升，洗錢(qián)案件以案倒查帶來(lái)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，降低監(jiān)管處罰成為金融機(jī)構(gòu)各層級(jí)關(guān)注的重點(diǎn)。本課程以監(jiān)管反洗錢(qián)盡職調(diào)查文件為主線，以銀行反洗錢(qián)盡職調(diào)查實(shí)踐為核心內(nèi)容，通過(guò)真實(shí)業(yè)界案例詳解一線反洗錢(qián)盡職調(diào)查責(zé)任、任務(wù)、措施、技巧，以及未履職的后

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強(qiáng)監(jiān)管下——進(jìn)一步提升反洗錢(qián)客戶(hù)盡職調(diào)查能力和效果課程背景 2024年人民銀行將著手開(kāi)始迎檢準(zhǔn)備工作。明年，我國(guó)即將接受金融行動(dòng)特別工作（FATF）第五輪互評(píng)估，勢(shì)必引起新一輪大規(guī)模反洗錢(qián)監(jiān)管行動(dòng)，反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和高管反洗錢(qián) “雙罰”的天價(jià)罰單屢見(jiàn)不鮮，反洗錢(qián)合規(guī)成本驟然提升，洗錢(qián)案件以案倒查帶來(lái)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，降低監(jiān)管處罰成為金融機(jī)構(gòu)各層級(jí)關(guān)注的重點(diǎn)。本課程以監(jiān)管反洗錢(qián)盡職調(diào)查文件為主線，以銀行反洗錢(qián)盡職調(diào)查實(shí)踐為核心內(nèi)容，通過(guò)真實(shí)業(yè)界案例詳解一線反洗錢(qián)盡職調(diào)查責(zé)任、任務(wù)、措施、技巧，以及未履職

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監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺下——銀行案件防范與合規(guī)管理課程背景 案件防控是銀行內(nèi)控合規(guī)管理的重中之重，也是監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域，近期金融監(jiān)管總局出臺(tái)了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》，對(duì)銀行案件防控作出更為嚴(yán)格的部署安排，要求銀行健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)，完善制度機(jī)制，全面加強(qiáng)內(nèi)部控制和從業(yè)人員行為管理，不斷提高案件風(fēng)險(xiǎn)防控水平，堅(jiān)決有效預(yù)防違法犯罪。對(duì)監(jiān)管部門(mén)要求的深刻領(lǐng)會(huì)，有利于銀行做好前瞻性和趨勢(shì)性合規(guī)研判，未雨綢繆，科學(xué)應(yīng)對(duì)。 本課程圍繞監(jiān)管最新要求，以新舊辦法對(duì)比、新規(guī)對(duì)銀行的影響等，并通過(guò)案例分析的形式進(jìn)行講授，一方面旨在為銀行案件

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監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺下——銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標(biāo)和行動(dòng)課程背景 金融監(jiān)管總局明確2024年八項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，監(jiān)管主基調(diào)是堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”“有棱有角”，總體方向是：全力推進(jìn)中小金融機(jī)構(gòu)改革化險(xiǎn)；加大不良資產(chǎn)處置力度；配合防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化方式開(kāi)展債務(wù)重組、置換；跨前一步強(qiáng)化央地監(jiān)管協(xié)同。全面強(qiáng)化“五大監(jiān)管”，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口、嚴(yán)密風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、嚴(yán)肅早期干預(yù)糾正。緊盯“關(guān)鍵事”“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，嚴(yán)格執(zhí)法、敢于亮劍，做到一貫到底、一嚴(yán)到底、一查到底。堅(jiān)定不移深化金融改革開(kāi)放，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)聚焦主業(yè)、苦練內(nèi)功、降本增效，切實(shí)提升行業(yè)發(fā)展可持續(xù)性

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監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺下—銀行網(wǎng)點(diǎn)員工行為管理課程背景 員工行為失范是案件的誘因，員工行為管理是防范案件和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。員工違規(guī)屢查屢犯，合規(guī)培訓(xùn)和案件警示教育效果不明顯，究其原因，主要是未規(guī)范好員工的職業(yè)行為。有的員工缺乏正確的人生觀與價(jià)值觀，導(dǎo)致思想觀念滑坡，內(nèi)外勾結(jié)，以權(quán)謀私；有的員工不思進(jìn)取，工作散漫，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，嚴(yán)重?fù)p害了銀行的聲譽(yù)及形象。本課程從銀行的實(shí)際出發(fā)，結(jié)合監(jiān)管要求，通過(guò)大量的案例分析警鐘長(zhǎng)鳴，激發(fā)樹(shù)立員工的合規(guī)意識(shí)，提升員工的思想境界，幫助其樹(shù)立正確的人生觀、道德觀、價(jià)值觀，提高全體員工廉潔自律的自覺(jué)性，形成“講廉潔、拒

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強(qiáng)監(jiān)管下銀行柜面電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控課程背景 當(dāng)前，電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢(qián)手段層出不窮，上當(dāng)受騙者眾多，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)安全造成損失的同時(shí)，也給金融機(jī)構(gòu)一線員工帶來(lái)很多困擾。一線柜面員工對(duì)繁雜監(jiān)管要求理不明、記不清，因違規(guī)或失誤造成客戶(hù)投訴、監(jiān)管處罰比比皆是。電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)從小處著手，了解詐騙、洗錢(qián)違法犯罪活動(dòng)的邏輯和表象，從點(diǎn)滴做起，堅(jiān)持按照各項(xiàng)規(guī)章制度和流程辦事，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查漏補(bǔ)缺、兢兢業(yè)業(yè)做好每一項(xiàng)工作，才能把風(fēng)險(xiǎn)防范到位。課程收益 ● 全面樹(shù)立員工的合規(guī)意識(shí)，有效防范電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)?！窳私怙L(fēng)險(xiǎn)的成因及防范對(duì)策，提高

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