商業(yè)銀行合規(guī)治理實踐和展望大綱課程背景 合規(guī)風(fēng)險逐步升級成為國內(nèi)金融機構(gòu)面臨的重要風(fēng)險類型。國內(nèi)金融機構(gòu)和高管 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，合規(guī)成本驟然提升，高管問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范合規(guī)風(fēng)險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構(gòu)各層級關(guān)注的重點。本課程以監(jiān)管部門對商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理制度為主線，解讀當前合規(guī)管理國內(nèi)外形勢，商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理框架，詳細解析商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理工具和方法，高管合規(guī)管理責(zé)任，以及未履職的后果影響，并對高管合規(guī)履職給出參考建議，增強高管加強內(nèi)控合規(guī)管理的緊迫感和責(zé)任感。課程特點 教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗

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涉詐風(fēng)險應(yīng)對實務(wù)（一線）課程背景 當前我國電信詐騙形勢嚴峻，給個人、社會和國家都造成了巨大的損失，有些銀行員工也深陷其中，由于員工身份特殊，直接影響銀行的聲譽和形象，電信詐騙對銀行正常經(jīng)營也帶來嚴重困擾。防范電信網(wǎng)絡(luò)詐騙是銀行法定義務(wù)，員工樹立反詐意識，銀行正確履行法定責(zé)任迫在眉睫。一張圖對電詐趨勢和特點進行分析說明，幫助了解國家反詐工具，介紹《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》一線相關(guān)核心內(nèi)容；案例解析員工深陷電詐給銀行帶來的后果；從柜面客戶身份、到行為涉詐特征以及反詐措施；從監(jiān)測層面分析涉詐洗錢交易特征，突出客戶涉詐賬戶和洗錢客戶管控技巧和應(yīng)對話術(shù)，以及盡職免責(zé)要點解釋，進一步提升員工反詐、反洗錢合規(guī)操作

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財私業(yè)務(wù)消保內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理實務(wù)課程背景 隨著社會公眾對金融活動的參與度不斷加深，對金融服務(wù)與體驗的要求不斷提高；在科技技術(shù)加持下，金融交易和金融產(chǎn)品日益多樣化、復(fù)雜化，監(jiān)管機構(gòu)也加強了對金融機構(gòu)消保監(jiān)管和處罰。如何交出一份令客戶和監(jiān)管滿意的答卷，唯有通過合規(guī)履行消保義務(wù)，才能持續(xù)滿足金融消費的新期待。本課程以財私業(yè)務(wù)流程為主線，圍繞消保9號令核心條款和相關(guān)法律法規(guī)，案例解析財私業(yè)務(wù)中因內(nèi)控合規(guī)管理缺失，為銀行帶來的法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、洗錢風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、員工行為風(fēng)險，以及讓員工可能深陷的刑事風(fēng)險，引導(dǎo)相關(guān)崗位關(guān)注財私業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，進一步提升員工合規(guī)意識，增強財私條線風(fēng)險管理的緊迫感和

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反洗錢履職要點實務(wù)課程背景 2025年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風(fēng)險逐步升級成為國內(nèi)金融機構(gòu)面臨的重要風(fēng)險類型。國內(nèi)金融機構(gòu)和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風(fēng)險和問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風(fēng)險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構(gòu)各層級關(guān)注的重點。本課程以監(jiān)管反洗錢職責(zé)分工文件為基礎(chǔ)，解讀一線和業(yè)務(wù)條線反洗錢的任務(wù)和責(zé)任，以及未履職的后果影響。詳細解析客戶身份識別核心技巧和盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并對罰單要點和監(jiān)管處罰標準進行分析，案例解釋客戶賬戶管控的操作技巧和

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反洗錢履職要點實務(wù)課程背景 2025年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風(fēng)險逐步升級成為國內(nèi)金融機構(gòu)面臨的重要風(fēng)險類型。國內(nèi)金融機構(gòu)和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風(fēng)險和問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風(fēng)險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構(gòu)各層級關(guān)注的重點。本課程以監(jiān)管反洗錢職責(zé)分工文件為基礎(chǔ)，解讀一線和業(yè)務(wù)條線反洗錢的任務(wù)和責(zé)任，以及未履職的后果影響。詳細解析客戶身份識別核心技巧和盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并對罰單要點和監(jiān)管處罰標準進行分析，案例解釋客戶賬戶管控的操作技巧和

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反洗錢新形勢對高管履職的影響（高管）課程背景 2025年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風(fēng)險逐步升級成為國內(nèi)金融機構(gòu)面臨的重要風(fēng)險類型。國內(nèi)金融機構(gòu)和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風(fēng)險和問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風(fēng)險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構(gòu)各層級關(guān)注的重點。本課程解讀當前反洗錢國內(nèi)外形勢，反洗錢工作的戰(zhàn)略意義，以及FATF互評估體系，拓展高管反洗錢國際視野；解析反洗錢最新監(jiān)管文件和核心條款，以當前金融機構(gòu)反洗錢管理缺口為立足點，解構(gòu)金融機構(gòu)洗錢風(fēng)險管

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