0105047創(chuàng)新與產業(yè)演進的作用機制研究(doc)
創(chuàng)新與產業(yè)演進的作用機制研究 于樹江(1 戴大雙2 武春友2 王云峰1 (1.河北工業(yè)大學 管理學院 天津300130 2.大連理工大學 管理學院 大連116023） 摘要 本文主要研究創(chuàng)新與產業(yè)演進的作用機制，分析了產業(yè)演進過程中創(chuàng)新所起 作用。微觀機制中，企業(yè)的創(chuàng)新行為，使企業(yè)間競爭優(yōu)勢的對比發(fā)生變化，促進產 業(yè)集中度的調整，同時不斷構筑、調整所在產業(yè)的壁壘。產業(yè)在創(chuàng)新過程中通過對 技術的不斷導入、積累，產業(yè)技術結構也始終處于變動、調整之中。這樣，在創(chuàng)新 過程中，產業(yè)演進通過產業(yè)市場結構、產業(yè)技術結構的演進表現(xiàn)出來。同時，不同 的產業(yè)市場結構、技術結構又決定著創(chuàng)新的模式與特點。 關鍵詞 創(chuàng)新 產業(yè)演進 市場結構 創(chuàng)新模式 技術結構 1 引言 本世紀初，熊彼特首次提出了創(chuàng)新的概念，并將創(chuàng)新視為經濟增長的內生因素，他特 別強調組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、社會創(chuàng)新和技術創(chuàng)新之間的聯(lián)系。熊被特關于技術創(chuàng)新的 研究，可以歸結為三種理論，即技術推動說、創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關系、以及創(chuàng)新與市場 結構的關系。毫無疑問，熊彼特的工作構成了現(xiàn)代創(chuàng)新研究的基礎和起點。[1] 現(xiàn)代經 濟增長已從自然資源時代、資本時代發(fā)展到了創(chuàng)新時代，創(chuàng)新成為經濟增長的核心動力 。在產業(yè)的成長過程中，創(chuàng)新活動影響著產業(yè)的市場結構與技術結構的演進，而創(chuàng)新的 模式與特點在不同的產業(yè)演進階段又表現(xiàn)出不同的特點。分析研究創(chuàng)新與產業(yè)演進的作 用機制，對制定產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、提升產業(yè)國際競爭力具有重要意義。 2 創(chuàng)新推動產業(yè)市場結構的演進 2.1市場結構 市場結構的變化是市場經濟的一般規(guī)律，企業(yè)的發(fā)展、行業(yè)的演化都伴隨著市場結構 的演進。根據克拉克森的定義，市場結構是指：“市場或產業(yè)結構涉及影響競爭過程性質 的那些市場屬性，因此，市場結構包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進入條件、產 品差異以及企業(yè)成本結構和政府管制的程度”。[2] 市場結構具有整體性和動態(tài)性的特點：整體性是指每個產業(yè)從整體上表現(xiàn)出區(qū)分于其 他產業(yè)的競爭屬性，我們通常所說的市場集中度、進入壁壘和產品差異等就是指市場結 構的整體性而言的。動態(tài)性是指產業(yè)是不斷演化的，企業(yè)的競爭優(yōu)勢的演變，推動了市 場結構的動態(tài)變化。技術創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉，企業(yè)目前的技術創(chuàng)新活動很大程 度上決定了它未來的市場競爭地位，所以可以認為企業(yè)技術創(chuàng)新是導致市場結構變化的 核心要素。[3] 市場結構一般用市場集中度、進入和退出壁壘以及產品差異化程度度量。產品差異主 要是由企業(yè)造成的，所以一般主要探討市場集中度以及進入和退出壁壘。 2.2創(chuàng)新與產業(yè)進入壁壘 最早系統(tǒng)地對進入壁壘進行分析和論證的是貝恩(J．Bain)，他首次把進入壁壘視為 決定市場結構的重要因素。貝恩將進入壁壘定義為：“允許市場上在位企業(yè)賺取超正常利 潤，而不受威脅的一切因素?！盵4] 斯蒂格勒(G.J.Stigler)則從市場上在位企業(yè)與潛在 進入企業(yè)成本不對稱性的角度對進入壁壘做出了定義，他認為：進入壁壘是市場上在位 企業(yè)相對于潛在進入企業(yè)的成本優(yōu)勢。 貝恩將進入壁壘的因素分為以下四種：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經濟、產品差異化和資本 要求。[5]資本要求作為進入壁壘的要素，受到了許多學者的質疑，對于許多市場潛在進 入企業(yè)來說，融資問題可能并不構成進入市場的障礙。 絕對成本優(yōu)勢是指市場上在位企業(yè)能比潛在進入企業(yè)以較低的單位成本從事生產和經營 活動，貝恩將絕對成本優(yōu)勢的原因歸結為在位企業(yè)具有生產技術上的優(yōu)勢，在位企業(yè)控 制重要生產要素的供給來源。市場在位企業(yè)擁有先進的生產技術，通過經驗的積累和R＆ D的投入，使在位企業(yè)能夠保持一種成本上的優(yōu)勢。由于生產經驗的積累，干中學的成本 優(yōu)勢依賴于企業(yè)的累計產量和時間，由于市場在位企業(yè)比市場潛在進入企業(yè)早進入市場 ，那么在位企業(yè)就會享有干中學的成本優(yōu)勢。 貝恩論證，如果最小經濟規(guī)模是行業(yè)需求的重要部分，那么市場上只能維持少量企業(yè)的 存在，這些企業(yè)能獲取超常利潤而不會引起新企業(yè)的進入。如果市場容量不變，在位企 業(yè)技術創(chuàng)新投入的力度越大，它實現(xiàn)規(guī)模經濟的程度就越高，使新企業(yè)的進入也就越困 難，那么進入壁壘也就越大。 市場上同一行業(yè)的產品，都不會是完全可替代的，消費者對不同企業(yè)的產品存在不同 程度的偏好，即表現(xiàn)出產品差異的特性。企業(yè)間的競爭往往表現(xiàn)為產品的競爭，企業(yè)進 行技術創(chuàng)新的結果必然也會表現(xiàn)在產品上，即通過技術創(chuàng)新產生差異化產品，以提高企 業(yè)的競爭力。 2.3創(chuàng)新與產業(yè)市場集中度 產業(yè)市場集中度反映產業(yè)市場集中狀況，最常用產業(yè)主要企業(yè)集中比率指標來衡量。 企業(yè)競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在產品成本優(yōu)勢、產品差異化程度等方面。產業(yè)演進過程中，企業(yè) 間相對競爭優(yōu)勢在企業(yè)創(chuàng)新過程中會不斷地發(fā)生變化，引起產業(yè)內主導企業(yè)、競爭企業(yè) 、跟隨企業(yè)、補遺企業(yè)等市場地位的相對變化，主要企業(yè)市場份額的相對變化，以及產 業(yè)在位企業(yè)的退出與新企業(yè)的加入。在創(chuàng)新過程中，產業(yè)市場集中度處于不斷變化之中 。 3 創(chuàng)新推動產業(yè)技術結構的演進 技術結構指各種技術在各產品生產和工程中的運用規(guī)模以及基本生產資源的相應分配 。[6]技術結構是導致產業(yè)結構向高度化演進的重要因素，創(chuàng)新是技術結構演進的根本動 力。對應于不同的創(chuàng)新特點（漸進性創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新），技術結構的演進將分別處于 漸進狀態(tài)與跳躍狀態(tài)。在產業(yè)技術結構的演進過程中，特別是處于跳越式演進狀態(tài)時， 會引起產業(yè)市場結構的劇烈變動。 4 產業(yè)演進狀態(tài)影響創(chuàng)新的模式與特點 4.1 模式與特點 美國哈佛大學的阿伯納西和麻省理工學院的厄特拜克通過對產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組 織結構之間的關系作了一系列的考察，發(fā)現(xiàn)它們三者之間既遵循著不同的發(fā)展規(guī)律，又 存在著有機聯(lián)系，它們在時間上的動態(tài)發(fā)展影響著產業(yè)的演化。通過引入主導設計概念 ，以產品創(chuàng)新為中心，提出了產業(yè)創(chuàng)新動態(tài)過程模型，簡稱A—U模型。其主要特點是引入 了主導設計的概念，揭示了技術創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展之間的內在關系。他們把產品創(chuàng)新、工 藝創(chuàng)新及產業(yè)演化劃分為流動階段、轉換階段與特性階段，認為產業(yè)的創(chuàng)新類型、創(chuàng)新 程度和創(chuàng)新特征取決于產業(yè)的成長階段。[7] 厄特拜克以汽車行業(yè)為例進行了說明。福特汽車公司經歷了兩個不同的時期，先是新 產品創(chuàng)新層出不窮，從1905年到1909年，該公司先后生產出從2缸到6缸共5種不同的引擎 ，到1909年推出了主導設計——T型車，在以后的15年中，盡管企業(yè)生產規(guī)模不斷地擴大， 它們只有漸進性的創(chuàng)新。 A—U模型反映了許多產業(yè)成長的創(chuàng)新演化規(guī)律，也構成了產品生命周期的理論基礎，然而 A—U模型并不適用于所有產業(yè)的成長過程。程源等分析了美國、日本與中國電視機產業(yè)演 化特點，認為A—U模型代表了一種發(fā)達國家產業(yè)演化中的創(chuàng)新規(guī)律。但是對于像日本和中 國這樣的后起直追國家，由于產業(yè)的發(fā)展必須從引進、消化吸收開始，具有一定的技術 能力后才能開始進行產品創(chuàng)新，因此表現(xiàn)出工藝創(chuàng)新在前而產品創(chuàng)新在后的發(fā)展模式。 就是對于中國和日本的情況來說，也有明顯的差異，例如市場集中度的狀況和創(chuàng)新的側 重點和創(chuàng)新的水平也有很大的不同。所以考察不同產業(yè)的創(chuàng)新演化規(guī)律應該結合產業(yè)的 屬性和特定的國家和歷史階段進行具體的分析。[8] 4.2 影響創(chuàng)新模式的其它因素 產業(yè)由于處于不同的演進階段會對創(chuàng)新模式與特點有重要影響。除此之外，還要考慮 具體產業(yè)自身特點對創(chuàng)新模式選擇的影響，其中主要是產業(yè)所處技術系統(tǒng)及產業(yè)所處區(qū) 域創(chuàng)新環(huán)境的影響。 4.2.1產業(yè)所處技術系統(tǒng)的影響 美國管理學家圖西曼把產品從簡單到復雜分成四類：非組裝型產品、簡單組裝型產品 、組裝但系統(tǒng)封閉的產品與組裝但系統(tǒng)開放的產品。不同產業(yè)處于不同的技術系統(tǒng)中， 技術系統(tǒng)的差異決定了不同產業(yè)的技術進步方式，而且也在某種程度上決定了后發(fā)工業(yè) 國家的追趕模式與發(fā)展模式。我國學者柳卸林按照產業(yè)所處技術系統(tǒng)的復雜性和與產業(yè) 所處環(huán)境有關的技術范式的復雜性，把產業(yè)創(chuàng)新分為：傳統(tǒng)的分包契約型、模塊組裝型 、復雜產品型與以技術為基礎型幾類，并論述了不同技術系統(tǒng)對產業(yè)創(chuàng)新的影響。[9] 4.2.2產業(yè)所處區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響 不同創(chuàng)新環(huán)境中,創(chuàng)新資源的分布特點、創(chuàng)新主體地位及創(chuàng)新制度環(huán)境不同,使得創(chuàng)新 的互動效果、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新導入技術類別及創(chuàng)新的主動性有很大的區(qū)別。陳松舉例說 明了我國輕紡工業(yè)的技術導入以購買含新技術的關鍵設備(占17.8％)和成套設備(占17. 4％)并結合技術培訓(占16.3％)為主，原材料工業(yè)以技術培訓(占22.3％)為主要技術導 入形式，化學工業(yè)的技術導入以購買含新技術的圖紙、技術手冊和軟件為主要方式(占7 0.4％)，機械工業(yè)導入技術的主要方式為購買含新技術的設計圖紙和軟件(占19.8％)、 技術培訓(占18.8％)、購買含新技術的關鍵設備(占18.0％)和購買R＆D成果(占15.8％) ，電子工業(yè)主要采用技術培訓(占33.5％)和購買R＆D成果(占22.3％)導入技術，供氣供 電行業(yè)主要通過購買關鍵設備(占28.9％)和成套設備(16.5％)以及技術培訓(占14.9％) 導入技術。[10] 根據上面的分析，可以得出創(chuàng)新與產業(yè)演進的作用機制如圖2所示。 5 結論 創(chuàng)新是產業(yè)演進的核心動力?；谄髽I(yè)的微觀創(chuàng)新行為，促成了產業(yè)壁壘的形成、市 場集中度的變化、產業(yè)技術結構的調整，它們整體促進了產業(yè)的演進過程。不同的產業(yè) 演進階段、產業(yè)技術系統(tǒng)、產業(yè)市場結構及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等因素，又制約和選擇了不同 的創(chuàng)新模式與特點。 參考文獻 1 劉洪濤．國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)理論與中國技術創(chuàng)新模式的實證研究．博士論文，1997年 ３月：５ 2 肯尼斯．克拉克森等．產業(yè)組織：理論、證據和公共政策．上海三聯(lián)書店，1993年7月 ：54-55 3 程源．技術創(chuàng)新與市場結構的研究．博士論文，1999年10月：11 4 J.Bain．Barriers to New Competition．Harvard University，1956：137-138 5 J.Bain．Industrial Organization．Wiley，1968：37-41 6 劉淄．我國產業(yè)結構演進中技術結構變動的分析．現(xiàn)代經濟探討，2000(10)：16- 18 7 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