17-不符合糾正和預防措施程序(doc)
|浙江盾安精工股份有限公司|不符合糾正和預防措施程序 |編 號 |-EP17 | | | |版 次 |A0 | |EMS程序文件 | |頁 次 |1/3 | 1 目的 采取有效的糾正預防和改進措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。 2 適用范圍 適用于糾正預防和改進措施的制定、實施與驗證。 3 職責 3.1綜合辦公室為環(huán)境管理體系發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》歸口管理負責部門。 3.2當內(nèi)部體系審核出現(xiàn)不合格時，由審核員發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進 行跟蹤驗證。 3.3當管理評審或其他情況出現(xiàn)不符合時，由綜合辦公室發(fā)出《不符合、預防和糾正措施 報告》，并進行跟蹤驗證。 3.4各部門對發(fā)生的不符合情況采取措施減少所產(chǎn)生的影響，并采取糾正和預防措施，予 以完成并驗證效果。 3.5管理者代表在糾正和預防措施的實施過程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用。 4 工作程序 4.1不符合來源 a與環(huán)境管理體系要求的不符合：如違反環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，違反有關程序和 操作規(guī)程，其他出現(xiàn)不符合方針、目標、指標或體系文件要求的情況； b活動、產(chǎn)品、環(huán)境出現(xiàn)重大問題，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故，或超出公司規(guī)定 的標準； c相關方投訴； d內(nèi)、外部審核出現(xiàn)不合格； e管理評審出現(xiàn)不合格。 4.2不符合的分類 4.2.1一般不符合：對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件要求而言，是個別的偶然的孤立 的性質(zhì)輕微的問題，不影響體系的運行。 4.2.2嚴重不符合 a體系出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。即多次 重復發(fā)生，而又未采取有效的糾正措施加以糾正； b體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一部門中有關要素的全面失效； c體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，說明體系未能對重要環(huán)境因素進行有效的 控制。 |有限公司 |不符合糾正和預防措施程序 |編 號 |-EP17 | | | |版 次 |A0 | |EMS程序文件 | |頁 次 |2/3 | 4.3各部門針對所發(fā)現(xiàn)的各種不符合項或問題，采取相應的糾正和預防措施，并將結(jié)果交 綜合辦公室進行監(jiān)督管理。糾正和預防措施的要求如下： a查明不符合發(fā)生的原因； b有效糾正； c明確糾正和預防措施的具體實施辦法加以落實，明確實施負責人、完成期限等。 4.4不符合的處理 4.4.1對日常運行過程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合，由發(fā)生不符合部門調(diào)查引起不符合原因， 制定必要的糾正與預防措施并予以實施。填寫《不符合、預防和糾正措施報告》交綜合辦 公室確認對糾正與預防措施的落實。 4.4.2內(nèi)部環(huán)境管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報 告》，記錄不符合事實，由對應的責任部門進行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認 后負責跟蹤驗證。詳見《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》。 4.4.3管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由綜合辦公室填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，交 給發(fā)生不符合的部門責任者認可并填寫在“預防與糾正措施”一欄中，上報并綜合辦公室 ，經(jīng)環(huán)境管理者代表批準后，交給有關責任部門加以整改，綜合辦公室進行跟蹤驗證。 4.4.4當出現(xiàn)緊急情況時，由綜合辦公室負責按《應急準備和響應程序》的有關規(guī)定處理， 并分析原因，給發(fā)生部門發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，要求整改，并由綜合辦 公室進行跟蹤驗證。 4.4.5當涉及公司環(huán)境目標、指標、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時，由綜合辦公 室組織有關部門進行原因調(diào)查和分析，由各有關部門制定糾正和預防措施，并實施糾正 ，綜合辦公室對效果進行驗證。 4.4.6當出現(xiàn)相關方投訴時，應由相關部門按《信息交流程序》規(guī)定接受并交有關部門調(diào)查 原因，產(chǎn)生的不符合由各有關部門填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，制定糾正和預 防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。 4.5預防措施 4.5.1綜合辦公室應召集有關人員召開研討會，依據(jù)有關記錄、相關意見、審核結(jié)果，對 潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢進行分析，并作會議紀要，填寫《環(huán)境會議記錄》，以便明 確問題、責任、完成日期，并進行跟蹤確認。 4.5.1對采取的預防措施，也要和糾正措施同樣地進行觀察，如條件許可應采取針對性的 檢查和試驗，對其效果進行驗證，以確保其有效。 4.5.3將采取的預防措施和取得的試驗結(jié)果提交環(huán)境管理者代表最終決定，并以此方案作 為管理評審的內(nèi)容之一。 |浙江盾安精工股份有限公司 |不符合糾正和預防措施程序 |編 號 |-EP16 | | | |版 次 |A0 | |EMS程序文件 | |頁 次 |3/3 | 4.5.4不斷對員工進行教育培訓，提高員工的操作技能，敬業(yè)精神和環(huán)境意識。 4.6環(huán)境問題記錄及保管 發(fā)生不符合的部門和綜合辦公室進行記錄、保存和管理。 4.7工作流程簡圖 5相關文件 《文件控制程序》 《環(huán)境監(jiān)測與測量程序》 《應急準備和響應程序》 《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》 《管理評審程序》 6相關記錄 《不符合糾正預防報告（內(nèi)審通用）》 ----------------------- NO 管理者代表確認 確定采取糾正或預防措施 糾正或預防措施方案擬定 不 符 合 原因分析 存在或潛在不合格發(fā)現(xiàn) YES 糾正或預防措施方案實施 對重要的糾正或預防措施實施情況提交管理評審，以確定新的改進項目 有效措施納入相關文件 實施效果驗證
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