17中建三局項(xiàng)目效能監(jiān)察辦法(doc)
中建三局項(xiàng)目效能監(jiān)察辦法 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)企業(yè)管理，提高工程項(xiàng)目的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)局《關(guān)于效能監(jiān)察工作的暫 行規(guī)定》及其實(shí)施細(xì)則，特定本辦法。 第二條 工程項(xiàng)目效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察對(duì)象（項(xiàng)目和項(xiàng)目行政管理人員、下同）履行職責(zé) 及其能力、效率、效果和效益情況的監(jiān)督檢查。目的是促其盡職盡責(zé)，勤政高效，保證 國(guó)家的法規(guī)、政策和企業(yè)的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強(qiáng)化管理，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益 。 第三條 本辦法適用于局及所屬單位所有工程項(xiàng)目 第二章 組織與實(shí)施 第四條 工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)行局、公司兩級(jí)管理的辦法，有條件的分公司也可以組織實(shí)施。工 程項(xiàng)目的效能監(jiān)察由所在公司監(jiān)察部門組織進(jìn)行，局監(jiān)察部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)、督促并進(jìn) 行抽查。 第五條 進(jìn)行效能監(jiān)察的工程項(xiàng)目，由單位行政領(lǐng)導(dǎo)或主管監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)確定。由監(jiān)察部門負(fù) 責(zé)組織，同級(jí)有關(guān)部門（經(jīng)營(yíng)、人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)、工程等）人員參加。 第六條 工程項(xiàng)目效能監(jiān)察根據(jù)選定的監(jiān)察內(nèi)容，可采取專項(xiàng)效能監(jiān)察或綜合性效能監(jiān)察，以過 程監(jiān)察為重點(diǎn)，采取事前、事中、事后或全過程效能監(jiān)察等方式。 第三章 主要內(nèi)容與工作程序 第七條 工程項(xiàng)目效能監(jiān)察主要內(nèi)容： ㈠、項(xiàng)目執(zhí)行國(guó)家法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度、項(xiàng)目管理文件和管理人員履行職責(zé)等 情況，有無違法違紀(jì)和損害國(guó)家、企業(yè)及職工合法權(quán)利的行為； ㈡、項(xiàng)目與上級(jí)簽訂的承包合同執(zhí)行及效益情況，項(xiàng)目經(jīng)理有無越權(quán)和不履行合同的 行為； ㈢、項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，制度是否合法、合規(guī)； ㈣、項(xiàng)目在質(zhì)量、安全、工期和文明施工現(xiàn)場(chǎng)管理等方面，有無問題和隱患，以及失 職、玩忽職守和違章給企業(yè)造成損失的行為； ㈤、項(xiàng)目分項(xiàng)工程管理情況，有無違反規(guī)定搞轉(zhuǎn)包或掛靠； ㈥、勞務(wù)隊(duì)伍的選定，承包方式，人工費(fèi)支付和廉政等管理情況； ㈦、項(xiàng)目工程收入與實(shí)際成本支出和財(cái)務(wù)帳務(wù)處理情況。有無違規(guī)支付、公款私存和 私設(shè)小金庫(kù)等行為； ㈧、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)材料采供、管理和廢舊物資材料處理情況。有無吃回扣等違紀(jì)行為和丟 失浪費(fèi)現(xiàn)象。 第八條 選題立項(xiàng)。開展效能監(jiān)察的題目，由監(jiān)察部門根據(jù)行政領(lǐng)導(dǎo)或主管監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)確定并報(bào) 上級(jí)監(jiān)察部門備案。組織有關(guān)人員，成立效能監(jiān)察小組，填寫《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》 第九條 制定計(jì)劃。監(jiān)察部門根據(jù)監(jiān)察項(xiàng)目情況制訂效能監(jiān)察工作計(jì)劃。工作計(jì)劃應(yīng)包括：立項(xiàng) 的依據(jù)、目的、方法和步驟、時(shí)間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)、要求與注意事項(xiàng)等。 第十條 組織實(shí)施。在實(shí)施效能監(jiān)察三日前（必要時(shí)可不事先通知），監(jiān)察部門向被監(jiān)察項(xiàng)目或 其所在單位下達(dá)書面《效能監(jiān)察通知書》，被監(jiān)察工程項(xiàng)目按照通知內(nèi)容準(zhǔn)備相關(guān)資料， 接受監(jiān)察。 第十一條 核實(shí)問題。效能監(jiān)察小組審閱收集的資料，查閱與效能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、規(guī)章制度 等。采取項(xiàng)目匯報(bào)、個(gè)別談話、座談、實(shí)物抽查和資料查詢等方法取得相關(guān)證明材料， 對(duì)存在的問題進(jìn)行核實(shí)。 第十二條 提出建議。效能監(jiān)察小組對(duì)收集的資料及證明材料進(jìn)行分析、整理，核實(shí)后針對(duì)問題提 出監(jiān)察建議。項(xiàng)目按照建議即時(shí)整改并反饋。如有違紀(jì)給企業(yè)造成損失的行為，應(yīng)查明 情況，分清責(zé)任，提出處理意見。 第十三條 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。工作計(jì)劃完成后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，書寫效能監(jiān)察報(bào)告，提交單位領(lǐng)導(dǎo)審定，并報(bào)上 級(jí)監(jiān)察部門備案。效能監(jiān)察報(bào)告中除敘述工作情況和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)外，還應(yīng)提出獎(jiǎng)懲意見， 確有嚴(yán)重違紀(jì)的應(yīng)轉(zhuǎn)入立案處理。 第十四條 立卷歸檔。在效能監(jiān)察工作中應(yīng)注意收集和整理相關(guān)資料，工作結(jié)束后，效能監(jiān)察小組 應(yīng)及時(shí)填寫《效能監(jiān)察成果核定表》，最后，將全部資料整理立卷歸檔。 第四章 職權(quán)與責(zé)任 第十五條 效能監(jiān)察小組開展效能監(jiān)察時(shí)，可以依據(jù)國(guó)家、企業(yè)賦予監(jiān)察部門的職權(quán)，對(duì)監(jiān)察項(xiàng)目 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程管理進(jìn)行檢查了解、資料查詢、幫助指導(dǎo)、監(jiān)察整改、堵塞漏洞、整章建 制，被監(jiān)察項(xiàng)目應(yīng)積極配合，如實(shí)匯報(bào)，提供資料，服從安排。 第十六條 效能監(jiān)察小組在監(jiān)察活動(dòng)中，如被監(jiān)察對(duì)象不配合、阻擾、拒絕提供有關(guān)資料或弄虛作 假，隱瞞事實(shí)真相，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可采取調(diào)離、停職檢查等組織措施，追究有關(guān)人員責(zé)任 ，提出紀(jì)律處分意見。 第十七條 效能監(jiān)察工作結(jié)束后，效能監(jiān)察小組可以按照局《關(guān)于效能監(jiān)察工作的暫行規(guī)定》及其實(shí) 施細(xì)則中的條款，提出獎(jiǎng)懲建議，對(duì)項(xiàng)目有較大貢獻(xiàn)的人員應(yīng)嘉獎(jiǎng)，對(duì)應(yīng)追究責(zé)任的進(jìn) 行責(zé)任追究。對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)人員應(yīng)立案查處，按規(guī)定和程序進(jìn)行紀(jì)律處分。 第十八條 效能監(jiān)察小組人員，應(yīng)具備較高的思想和業(yè)務(wù)素質(zhì)，做到求真務(wù)實(shí)，廉潔自律，辦事公 道，不以權(quán)謀私，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。對(duì)在工作中作出突出貢獻(xiàn)的小組成員，應(yīng)給予獎(jiǎng) 勵(lì)。 第五章 附則 第十九條 本辦法中的條款與國(guó)家或上級(jí)有關(guān)規(guī)定不符時(shí)，以國(guó)家或上級(jí)規(guī)定為準(zhǔn) 第二十條 本辦法自2002年11月12日起實(shí)施，由局監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。 工 程 項(xiàng) 目 效 能 監(jiān) 察 立 項(xiàng) 表 |立 項(xiàng) 單 位 | | |效能監(jiān)察題目 | | |監(jiān)察小組負(fù)責(zé)人 | |實(shí) 施 人 | | |立 項(xiàng) 依 據(jù) | | |立 項(xiàng) 目 的 | | |主 要 監(jiān) 察 內(nèi) 容 和 要 求 |實(shí) 施 計(jì) 劃 和 主 要 措 施 | | | | |監(jiān)察部門意見 | | |主管領(lǐng)導(dǎo)意見 | | 填表人： 填表時(shí)間： 年 月 日 工程項(xiàng)目效能監(jiān)察成果核定表 |項(xiàng) 目 名 稱 | |監(jiān)察小組負(fù)責(zé)人| | |立 項(xiàng) 名 稱 | |完 成 時(shí) 間 | | |完 成 | | |情 況 | | |成 |增加和創(chuàng)造效益 萬元 | | |避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失 萬元 | | |提出監(jiān)察建議 條, 被采用 條 | | |發(fā)現(xiàn)違紀(jì)線索數(shù) 個(gè), 轉(zhuǎn)立案 件 | | |處理違紀(jì)人員 名, 調(diào)整管理人員 名 | | | | |果 | | |獎(jiǎng) | | | | | |懲 | | |綜合 |監(jiān)察部門意見 | | |評(píng)價(jià) | | | | |相關(guān)部門意見 | | | |項(xiàng)目所在單位意見 | | | |主管領(lǐng)導(dǎo)意見 | | 填表人 填表時(shí)間 年 月 日
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