工作計劃
河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司 《企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務顧問》 項目實施工作計劃（大綱） 第一部分 項目小組成員與分工 鑒于本項目的特別意義和重要性與操作難度，由公司總裁溫元凱先生親自掛帥主抓 ，尤其是發(fā)揮其行業(yè)內(nèi)知名專家和擁有廣泛的海內(nèi)外人脈資源之優(yōu)勢，直接指導項目的 進行。 一、項目小組組成 楊 平 郭曉維 岳 剛 吳云飛 王秋生（財務公司代表） 二、項目小組分工 1、楊 平，項目負責人（組長）。主要工作分工： 1. 整個項目內(nèi)外協(xié)調(diào)與人力物力資源調(diào)度，項目進度和效果監(jiān)控； 2. 選擇券商的聯(lián)絡工作及上市操作過程中的商務環(huán)節(jié)與公關配合； 3. 所有項目文本資料的復核與簽發(fā)。 2、郭曉維 1. 項目聯(lián)絡人，代表項目小組與目標企業(yè)進行業(yè)務聯(lián)絡（包括電話、傳真、信函往 來、通知等）； 2. 負責本項目所有資料、文檔、文件、成果的統(tǒng)一保管與使用，及各次項目會議的 記錄、紀要； 3. 目標企業(yè)建立海外研發(fā)基地與海外資本運作的相關工作； 4. 其他項目工作協(xié)助和配合。 3、岳 剛 1. 企業(yè)診斷與管理咨詢的相關工作，包括診斷方案、訪談提綱、調(diào)研計劃、診斷報 告起草等； 2. 目標企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的相關工作； 3. 目標企業(yè)內(nèi)訓的相關工作； 4. 其他項目工作協(xié)助和配合。 4、吳云飛 1. 目標企業(yè)財務資料與經(jīng)營狀況解析； 2. 針對目標企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要的國內(nèi)外化工行業(yè)專項性調(diào)查； 3. 目標企業(yè)信息服務（包括主板上市相關政策情況調(diào)查）； 4. 目標企業(yè)其他資本運作的相關工作（資源配置、商業(yè)計劃書等）； 5. 目標企業(yè)內(nèi)部股份制改造的相關工作； 6. 其他項目工作協(xié)助和配合。 5、徐志勇 1. 2. 3. 目標企業(yè)新項目、新產(chǎn)品運作的相關工作； 4. 其他項目工作協(xié)助和配合。 6、王秋生 1. 與目標企業(yè)的特別協(xié)調(diào)工作； 2. 其他項目工作協(xié)助和配合。 三、以上項目小組成員分工不是絕對的，在項目操作過程中可根據(jù)項目需要隨時進 行調(diào)整，分工不分家，以順利完成項目內(nèi)容為共同目標。 第三部分 項目實施進程安排 一、確定項目實施計劃（2001/2/3） 1、項目小組討論、修改本項目實施工作計劃，形成報審稿（2001/2/1）。 2、將工作計劃報總裁審定（2001/2/2）。 3、向項目小組下發(fā)工作計劃，任命項目負責人，批準項目小組組建（2001/2/3）。 二、項目小組前期準備與第一次進場預備工作（2001/2/10） 1、根據(jù)項目實施計劃分工，小組各成員分別擬定個人工作計劃報項目負責人，匯總 審核后返回（2001/2/6）。 2、擬定第一次進場工作計劃，包括總裁專題演講之主題（2001/2/8）。 3、擬定進場前需請企業(yè)配合準備的事項，包括行程安排、進場人數(shù)、食宿要求、資 料清單、人員配合、工作條件等，正式發(fā)至企業(yè)（2001/2/10）。 4、總裁主持召開項目啟動會，全體項目經(jīng)理參加，由項目負責人報告項目準備情況 與項目實施計劃，項目小組與公司簽訂《項目責任書》（2001/2/10）。 三、第一次進駐目標企業(yè)（2001/2/15） 1、按計劃開展和完成目標企業(yè)診斷工作。 2、在河南省證券業(yè)務主管部門范圍內(nèi)進行目標企業(yè)主板上市盡職調(diào)查。 四、第一次項目研討會（2001/2/25） 1、匯總研究診斷情況，討論確定診斷報告框架和大綱。 2、討論確定下一階段工作內(nèi)容，特別是對券商的選擇條件。 3、從二月份起每月月底向目標企業(yè)提供專項信息服務。 五、項目初期報告（2001/3/15） 1、完成目標企業(yè)診斷報告，經(jīng)總裁審定后發(fā)至企業(yè)。 2、此時間內(nèi)同步進行券商選擇工作，在提交初期報告的同時重新為企業(yè)確定主承銷 商，簽訂主承銷協(xié)議。 六、主板上市與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃（2001/4/15） 1、與主承銷商共同制定企業(yè)重新申報上市的輔導進程表。 2、與主承銷商一起第二次進駐企業(yè)，調(diào)整制定目標企業(yè)以主板上市為核心任務的新 的企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。 3、與目標企業(yè)研究確定內(nèi)訓方案。 七、項目中期報告（2001/5/30） 1、召開第二次項目研討會，研究確定中期報告撰寫提綱。 2、根據(jù)目標企業(yè)對中期報告的確認情況制定下階段工作計劃。 八、項目持續(xù)服務工作（2001/12/31） 1、根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃協(xié)助其逐項實施。 2、在資本運作、資源配置、產(chǎn)品研發(fā)等方面提供具體的、可衡量的專業(yè)服務。 3、實施目標企業(yè)內(nèi)部股份制改造。 4、配合券商工作力促目標企業(yè)有效推進主板上市。 九、項目總結會（2001/12/31） 第四部分 預期項目成果描述 一、文本性成果 1、《河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司企業(yè)診斷報告》 2、《河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》 3、《河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司內(nèi)部股份制改造方案與經(jīng) 營層和職工持股計劃》 4、《河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司專業(yè)信息匯編》 5、其他關聯(lián)性文本（商業(yè)計劃書、可行性論證報告等）。 二、技術性成果 1、目標企業(yè)內(nèi)外戰(zhàn)略資源重新配置與組合。 2、目標企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度重整。 3、目標企業(yè)海外研發(fā)基地建立。 4、目標企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)與經(jīng)營。 三、戰(zhàn)略性成果 1、目標企業(yè)國內(nèi)主板上市獲準。 2、目標企業(yè)其他資本運作實施。 3、目標企業(yè)高科技項目整合。 第五部分 項目費用預算與財務計劃 一、項目收入。根據(jù)項目協(xié)議書，本項目收益分兩部分，一是直接顧問費用人民幣 八十萬元，二是融資傭金（上市所募資金總額的0.5%——0.8%）。此外，如果操作得當， 還可以有一筆另外的內(nèi)訓收入，這里暫不計入。收入分析： 1、完全有把握到位的服務費為四十萬元，相應的服務是完成企業(yè)診斷報告和戰(zhàn)略發(fā) 展規(guī)劃，與券商簽訂主承銷協(xié)議。 2、比較有把握到位的服務費為二十萬元，相應的服務是國家證券會重新接受申報材 料。 3、到位困難大的服務費為二十萬元，相應的服務是國家證券會正式核準上市。 4、融資傭金與上述第三筆服務費是連為一體的，如果收到了第三筆服務費，則融資 傭金的收取只是時間早晚的問題。 二、業(yè)務提成 1、顧問費部分 （1） 前期工作（攬單）業(yè)務提成。按公司《項目管理制度》規(guī)定（下同），本項目攬 單提成為8%*80=6.4萬元 （2） 項目小組業(yè)務提成，18%*80=14.4萬元 2、融資傭金部分（其中X為實際到位傭金總額） 1. 前期工作（攬單）業(yè)務提成：10%*X 2. 項目小組業(yè)務提成：20%*X 三、直接支出 1、外圍調(diào)研費用（信息收集、資料查詢等）：0.5萬元 2、紙張、耗材、額外通訊費等：0.5萬元 3、對外業(yè)務獎勵費用（鄭州財務公司）：1萬元 4、上市公關費用（業(yè)務招待費等）：3萬元 四、稅金 1、顧問費部分：5.5%*80=4.4萬元 2、融資傭金部分：5.5%*X 五、公司稅后收入預計 1、顧問費部分：80-6.4-14.4-5-4.4=49.8萬元 2、融資傭金部分：64.5%*X 第六部分 對公司配合項目實施工作的要求 一、公司總裁對本項目予以足夠重視，投入相應的精力直接指導項目小組工作，同時充 分調(diào)動其人脈資源關系為項目服務，尤其是目標企業(yè)建立海外研發(fā)基地和公司其他在本 項目中可以配置和組合的戰(zhàn)略資源（項目、企業(yè)、產(chǎn)品等）。 二、從項目啟動開始即按公司已正式頒布的《項目管理制度》和公司與項目小組簽訂 的《項目責任書》落實各項業(yè)務提成。 三、公司其他項目經(jīng)理在信息資源上予以支持和配合。 四、公司保證有效的后勤服務和良好的人文工作氣氛與環(huán)境。 附件一 我公司致鄭州財務公司的咨詢意見 附件二 鄭州財務公司并開普股份公司傳真意見 附件三 財務顧問協(xié)議書 二00一年一月
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