在WTO架構(gòu)下構(gòu)筑中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
摘要：本文以邁克爾.波特的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論為指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)必須構(gòu)筑中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以應(yīng)對(duì)跨國(guó)汽車集團(tuán)的強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)，并給出了具有較強(qiáng)操作性的構(gòu)筑中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的路徑依賴。

關(guān)鍵詞：汽車工業(yè) 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)鉆石體系

20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)汽車工業(yè)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，形成了比較完整的汽車產(chǎn)品系列和生產(chǎn)布局。2001年，全國(guó)《目錄》內(nèi)103家企業(yè)汽車總生產(chǎn)量233.44萬(wàn)輛，比1981年增長(zhǎng)了12倍。中國(guó)汽車工業(yè)的迅猛發(fā)展，很大程度上得益于改革開(kāi)放政策的成功實(shí)施，即通過(guò)設(shè)置高關(guān)稅壁壘和其它非關(guān)稅壁壘，實(shí)行汽車工業(yè)進(jìn)口替代。中國(guó)已于2001年12月11日正式加入WTO，這就意味著中國(guó)必須按照WTO的游戲規(guī)則，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際合作。關(guān)稅壁壘的降低和非關(guān)稅壁壘的逐步拆除使得“散、亂、差”的中國(guó)汽車工業(yè)面臨著前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)?？紤]到汽車工業(yè)是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全有重要影響的產(chǎn)業(yè)，因此，調(diào)整和制定正確的新時(shí)期汽車工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在WTO架構(gòu)下推動(dòng)汽車工業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)步提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，對(duì)于加快工業(yè)化進(jìn)程，確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力都具有極其重要的意義。

一、在WTO架構(gòu)下中國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的理論思考

邁克爾.波特教授的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》發(fā)表以后，在西方引起了強(qiáng)烈的震動(dòng)，受到國(guó)際貿(mào)易學(xué)、管理學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科的專家學(xué)者的關(guān)注。

波特認(rèn)為，“企業(yè)是國(guó)際市場(chǎng)上所扮演的主角。┅┅企業(yè)不只在一國(guó)之內(nèi)發(fā)展，還各自有一套全球競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，進(jìn)駐許多國(guó)家。”⑴而“國(guó)家是企業(yè)最基本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樗軇?chuàng)造并保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)條件。國(guó)家不但影響企業(yè)所做的戰(zhàn)略，也是創(chuàng)造并延續(xù)生產(chǎn)與技術(shù)發(fā)展的核心。”⑵波特指出，“產(chǎn)業(yè)是研究國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)的基本單位。”⑶可見(jiàn)，“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”就是國(guó)家整合相關(guān)資源，協(xié)助和促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)提高生產(chǎn)效率、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的能力。波特認(rèn)為，一國(guó)的特定產(chǎn)業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中嶄露頭角，取決于該國(guó)的生產(chǎn)要素、內(nèi)需條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等四個(gè)關(guān)鍵因素，這四個(gè)因素構(gòu)成了該產(chǎn)業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“鉆石體系”。

在WTO架構(gòu)下，中國(guó)汽車工業(yè)能否持續(xù)增長(zhǎng)，取決于其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。筆者認(rèn)為，基于汽車工業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)的新特征，應(yīng)該把國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論作為制定中國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)，要著眼于中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)筑。這是因?yàn)椋?

⒈斯密指出，“┅┅分工的范圍必然總是受到交換能力的限制，換言之，即受到市場(chǎng)范圍的限制。”⑷在WTO架構(gòu)下，中國(guó)汽車市場(chǎng)真正成為世界汽車市場(chǎng)的一個(gè)有機(jī)組成部分，必然導(dǎo)致汽車工業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的國(guó)際分工越來(lái)越細(xì)化。一個(gè)汽車廠商甚至整個(gè)汽車工業(yè)都無(wú)法在一個(gè)自己可控制的區(qū)域內(nèi)創(chuàng)造出有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或產(chǎn)品組合。中國(guó)的汽車工業(yè)企業(yè)要想在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝，必須依賴于政府、社會(huì)、相關(guān)行業(yè)及支持性行業(yè)提供全方位的服務(wù)，才能生產(chǎn)出滿足國(guó)際消費(fèi)者偏好的拳頭汽車產(chǎn)品組合。

⒉發(fā)達(dá)國(guó)家正在設(shè)置更高的汽車產(chǎn)品技術(shù)壁壘和環(huán)境壁壘，以占領(lǐng)發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)并保護(hù)本國(guó)的市場(chǎng)。盡管發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)也向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移某些技術(shù)，但是大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家并不能得到他們所需要的技術(shù)，如汽車新產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、關(guān)健系統(tǒng)總成制造技術(shù)等。于是，發(fā)展中國(guó)家在汽車市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將會(huì)長(zhǎng)期處于不利地位。

⒊發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)汽車工業(yè)現(xiàn)代化之后，正積極運(yùn)用信息技術(shù)改造自己的汽車工業(yè)，使得他們的汽車工業(yè)日益信息化、知識(shí)化。而廣大發(fā)展中國(guó)家尚未實(shí)現(xiàn)汽車工業(yè)現(xiàn)代化，現(xiàn)在又面臨著汽車工業(yè)信息化、知識(shí)化的挑戰(zhàn)。單獨(dú)依靠一個(gè)汽車廠商，不可能自主地運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)汽車工業(yè)，很難應(yīng)對(duì)跨國(guó)壟斷汽車集團(tuán)的強(qiáng)有力挑戰(zhàn)。

二、構(gòu)筑中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的路徑依賴

波特強(qiáng)調(diào)，“政府的政策其重要性不在于政策本身，而在于它對(duì)鉆石體系會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響。”⑸ 因此，政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)改善汽車工業(yè)的“鉆石體系”結(jié)構(gòu)，來(lái)增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，汽車廠商作為汽車工業(yè)的微觀基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)筑做出自己的貢獻(xiàn)。

（一）推動(dòng)汽車工業(yè)制度良性變遷

不少人強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于汽車工業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大作用。但是它是以制度不起作用、不存在交易費(fèi)用為前提的。必須認(rèn)識(shí)到，技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效受一定的制度安排制約。諾斯指出，“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素；西方世界興起的原因就在于發(fā)展了一種有效率的經(jīng)濟(jì)組織。”⑹因此，中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)筑最終是由制度決定的。

⒈推動(dòng)汽車工業(yè)宏觀管理體制創(chuàng)新在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，汽車工業(yè)是為數(shù)不多的政府長(zhǎng)期實(shí)行嚴(yán)格行政審批的領(lǐng)域。政府通過(guò)實(shí)行“目錄制”來(lái)控制新汽車廠商準(zhǔn)入、現(xiàn)有汽車廠商投融資以及汽車產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入等微觀市場(chǎng)行為。行政審批機(jī)制長(zhǎng)期僭越市場(chǎng)機(jī)制，造成我國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展緩慢且缺乏活力。目前國(guó)家經(jīng)貿(mào)委已經(jīng)用所謂“公告制”取代目錄管理。然而，公告制的基礎(chǔ)仍是目錄管理，其本質(zhì)并沒(méi)有改變。應(yīng)當(dāng)加快推出汽車產(chǎn)品“型式認(rèn)證”制度，盡可能地讓汽車市場(chǎng)的資源配置功能復(fù)位。

⒉完善汽車工業(yè)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)我國(guó)大多數(shù)汽車工業(yè)企業(yè)是國(guó)有企業(yè)和中外合資企業(yè)。與國(guó)有汽車工業(yè)企業(yè)投資主體單一、政企不分相適應(yīng)，企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)還沒(méi)有得到很好的優(yōu)化，這往往使得國(guó)有汽車工業(yè)企業(yè)目標(biāo)不明確、缺乏效率，甚至出現(xiàn)“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象，造成國(guó)有資產(chǎn)流失。中外合資汽車企業(yè)則因其固有的資本結(jié)構(gòu)缺陷，往往受到跨國(guó)汽車集團(tuán)全球戰(zhàn)略的制約，其技術(shù)研發(fā)部門被合資外方掌握。為此，政府應(yīng)當(dāng)努力完善汽車工業(yè)企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)：

其一，積極推動(dòng)國(guó)有汽車工業(yè)企業(yè)投資主體多元化，鼓勵(lì)民有資本充分介入汽車行業(yè)，堅(jiān)決避免“一股獨(dú)大”的資本結(jié)構(gòu)。

其二，下大力氣扶持中外合資汽車工業(yè)企業(yè)的中方母公司，幫助其成立自己的全資子公司和汽車研發(fā)機(jī)構(gòu)，改變合資外方掌控技術(shù)研發(fā)的被動(dòng)局面。其三，嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》的有關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)投資主體多元化了的汽車工業(yè)企業(yè)構(gòu)建有效制衡、規(guī)范運(yùn)行的法人治理結(jié)構(gòu)。

⒊持續(xù)推進(jìn)微觀財(cái)政政策供給創(chuàng)新

在現(xiàn)行分稅制財(cái)政體制下，作為中央地方共享稅的增殖稅成為地方政府的重要財(cái)政收入來(lái)源；企業(yè)所得稅不是按地域而是按所有制性質(zhì)征收，即中央企業(yè)的所得稅由國(guó)稅局征收，而地方企業(yè)所得稅由地方稅務(wù)局征收。“然而┅┅被選舉經(jīng)任命當(dāng)政的政治家和官僚與其他人一樣，他們的行為至少有一部分是受個(gè)人利益的驅(qū)使，而不是受社會(huì)利益之類的崇高思想支配。”⑺現(xiàn)行分稅制所造成的中央政府與地方政府之間以及地方政府相互之間的博奕格局使得地方保護(hù)主義盛行，地方政府千方百計(jì)地保護(hù)當(dāng)?shù)仄噺S商，外地產(chǎn)品很難進(jìn)入本地市場(chǎng)，全國(guó)統(tǒng)一的、競(jìng)爭(zhēng)有序的汽車市場(chǎng)難以形成。對(duì)于中央政府三令五申反對(duì)地方本位主義，地方政府總是“陽(yáng)奉陰違”。地方政府還極力阻撓跨地區(qū)、跨行業(yè)和跨所有制的有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的并購(gòu)重組行為，其動(dòng)機(jī)是防止稅收流到其他征稅主體手中。為重構(gòu)全國(guó)統(tǒng)一的汽車大市場(chǎng)，保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化汽車產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，中央政府有必要持續(xù)推進(jìn)微觀財(cái)政政策供給創(chuàng)新：其一，將汽車工業(yè)增殖稅劃為中央稅，按某一特定時(shí)間段地方政府征收的增殖稅為依據(jù)確定中央向地方返還額度，以維護(hù)地方政府的既得利益。其二，將汽車工業(yè)企業(yè)所得稅劃為中央地方共享稅，地方政府按企業(yè)所屬地域征收應(yīng)得企業(yè)所得稅份額。其三，汽車消費(fèi)稅或類似汽車消費(fèi)稅的稅種應(yīng)當(dāng)由地方政府征收，以提高地方政府發(fā)展與汽車有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的積極性。

（二）改善汽車工業(yè)的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)

企業(yè)要生存發(fā)展，就必須有一定的生產(chǎn)要素。波特把生產(chǎn)要素分為基本要素（basic factor）和高級(jí)要素（advanced factor）兩類。汽車工業(yè)的基本要素主要包括地理位置、非熟練勞動(dòng)力、資本等。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，汽車工業(yè)對(duì)基本要素的依賴程度逐漸減輕，高級(jí)要素的重要性與日俱增。汽車工業(yè)的高級(jí)生產(chǎn)要素主要包括：高等教育人力（如汽車產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員、汽車工程師）、汽車研究所、先進(jìn)的信息基礎(chǔ)設(shè)施等。高級(jí)生產(chǎn)要素是企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、設(shè)計(jì)新工藝流程的必要條件。人不但屬于高級(jí)要素，也可以創(chuàng)造出高級(jí)要素。企業(yè)擁有數(shù)量相當(dāng)?shù)目萍既瞬趴梢詾槠髽I(yè)的未來(lái)發(fā)展，為提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)造良好的機(jī)遇。目前，中國(guó)已經(jīng)擁有一大批熟悉汽車制造工藝的科學(xué)家、工程師和工程技術(shù)人員。但是，與國(guó)外汽車先進(jìn)國(guó)家相比，中國(guó)在高級(jí)生產(chǎn)要素的投入、產(chǎn)出方面仍然存在很大差距，例如企業(yè)科技人才比例、企業(yè)Ｒ＆Ｄ強(qiáng)度、科技成果轉(zhuǎn)化率方面都偏低。以一汽為例，一汽的技術(shù)開(kāi)發(fā)人員約為2600人，僅占全公司職工總數(shù)的2.6％，而日本豐田公司的職工總數(shù)與一汽相似，但技術(shù)開(kāi)發(fā)人員近萬(wàn)人，占職工總數(shù)的9.8％。更為嚴(yán)重的是，汽車高級(jí)科技人才流失比較嚴(yán)重。例如，天津汽車工業(yè)公司高級(jí)技術(shù)人員流失相當(dāng)嚴(yán)重，甚至其下屬某企業(yè)的總工程師、副總工程師等高層技術(shù)人員近年也都流失。作為技術(shù)精英的聚集之地的一汽、東風(fēng)集團(tuán)，高級(jí)技術(shù)人員流失也相當(dāng)嚴(yán)重。很多人才特別是懂得汽車高科技（如計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)）的人才流失海外。汽車工程專業(yè)大學(xué)生尤其清華大學(xué)等名牌院校的畢業(yè)生，其首選去向往往是出國(guó)和外企，對(duì)國(guó)有汽車企業(yè)少有興趣。

政府和汽車工業(yè)企業(yè)要高度重視高級(jí)生產(chǎn)要素的創(chuàng)造和培養(yǎng)，要千方百計(jì)地留住高級(jí)人才。從“十五”計(jì)劃起，政府要加大財(cái)政扶持汽車工業(yè)的力度。凡是屬于基礎(chǔ)性的、關(guān)系到整個(gè)汽車行業(yè)發(fā)展前途的研究項(xiàng)目（如電動(dòng)汽車的研發(fā)），必須由國(guó)家財(cái)政來(lái)承擔(dān)其經(jīng)費(fèi)。地方政府應(yīng)當(dāng)加大與汽車工業(yè)有關(guān)的高校的財(cái)政支持力度，改革勞動(dòng)人事制度、工資報(bào)酬制度以及社會(huì)保障制度，創(chuàng)造吸引和留住汽車高級(jí)人才的政策環(huán)境。汽車工業(yè)企業(yè)也要大力加強(qiáng)人力資本開(kāi)發(fā)，改進(jìn)高級(jí)人力資本的激勵(lì)方式（如高級(jí)技術(shù)人才和管理人才持股、享有購(gòu)買股票期權(quán)的權(quán)利、實(shí)施退休金計(jì)劃等），建立一流汽車研究所，與有關(guān)高校加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研大聯(lián)合。


在WTO架構(gòu)下構(gòu)筑中國(guó)汽車工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)