環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)(ppt)
環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)
中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司CCIC-CAS
課程介紹
教師和學(xué)員自我介紹
CNAT EMS實(shí)習(xí)審核員的注冊(cè)要求
課程目標(biāo)與課程結(jié)構(gòu)
日程安排和課程方法
連續(xù)評(píng)價(jià)和筆試
通過(guò)/未通過(guò)的判定和證書(shū)
補(bǔ)考
課堂紀(jì)律要求




教師和學(xué)員自我介紹
教師主要介紹：姓名、注冊(cè)資格
學(xué)員主要介紹：姓名、單位、學(xué)歷、專業(yè)、
工作經(jīng)歷和環(huán)境工作經(jīng)歷、學(xué)習(xí)的目的

注：請(qǐng)教師和學(xué)員在全課程中盡量使用普通
話進(jìn)行交流


CNAT EMS實(shí)習(xí)審核員的注冊(cè)要求
全過(guò)程完成CNAT認(rèn)可的EMS審核員培訓(xùn)課程的培訓(xùn)和考核，取得培訓(xùn)合格證書(shū)
具有適當(dāng)?shù)慕逃?、工作?jīng)歷、環(huán)境工作經(jīng)歷和/或?qū)徍私?jīng)歷，并具備ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)
課程目標(biāo)與課程結(jié)構(gòu)
第一部分：基礎(chǔ)知識(shí)
ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)概論
GB/T24001環(huán)境管理體系要求
環(huán)境法律法規(guī)及其他要求
第二部分：審核知識(shí)
環(huán)境管理體系審核概論
文件評(píng)審實(shí)施
審核的啟動(dòng) / 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備
第一階段審核 / 第二階段審核
審核報(bào)告和審核的完成
審核后續(xù)活動(dòng)與認(rèn)證后監(jiān)督
環(huán)境管理體系認(rèn)證及審核員注冊(cè)管理要求
日程安排和課程方法
日程安排
全部課程時(shí)間應(yīng)不少于40個(gè)小時(shí)
培訓(xùn)課程應(yīng)在連續(xù)的五天內(nèi)完成
課程方法
開(kāi)放式的具有高度實(shí)踐性和互動(dòng)性的培訓(xùn)課程
直接授課
小組活動(dòng)
口頭發(fā)言
角色扮演
測(cè)驗(yàn)



連續(xù)評(píng)價(jià)
連續(xù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容
1)識(shí)別、獲取為證明符合GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)要求所需的審核證據(jù)的能力；
2)策劃和組織實(shí)施審核的各項(xiàng)活動(dòng)并完成一個(gè)要素/場(chǎng)所審核的各方面的能力；
3)展示有效的人際交往技能和面談技巧（包括聽(tīng)和問(wèn)）的能力；
4)總結(jié)、記錄并提交審核結(jié)果，展示依據(jù)審核證據(jù)編寫(xiě)審核報(bào)告的能力；
5)在討論、回答問(wèn)題、課堂交流、案例研究報(bào)告以及小組活動(dòng)中有效參與的表現(xiàn)；
6)書(shū)面作業(yè)的條理性和技術(shù)準(zhǔn)確性；
7)個(gè)人素質(zhì)、技能和環(huán)境管理體系審核的管理能力；
8)學(xué)習(xí)態(tài)度、作風(fēng)和作為未來(lái)審核員和審核組長(zhǎng)的適宜性；
9)出勤率、準(zhǔn)時(shí)率及參加所有課程活動(dòng)的情況。

連續(xù)評(píng)價(jià)結(jié)果的判定
連續(xù)評(píng)價(jià)的結(jié)果分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種
可以判定為連續(xù)評(píng)價(jià)“不通過(guò)”的情況：
1)未達(dá)到“連續(xù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容”中1）至4）的要求；
2)累計(jì)缺勤達(dá)到總課程時(shí)間的5%（即2小時(shí)）或經(jīng)再三提醒仍不能守時(shí)；
3)未能有效參與本課程中的各個(gè)小組活動(dòng)；
4)未能完成書(shū)面作業(yè)；
5)培訓(xùn)課程結(jié)束時(shí)仍存在明顯的素質(zhì)、技能和能力缺陷；
6)培訓(xùn)結(jié)束時(shí)，仍保持明顯不良的態(tài)度和作風(fēng)。

筆試
采用CNAT編制的統(tǒng)一試卷；
2小時(shí)的閉卷考試，筆試過(guò)程中可使用GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)；
筆試試卷由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)指派的教師按CNAT提供的標(biāo)準(zhǔn)答案進(jìn)行評(píng)閱；
筆試成績(jī)滿分100分，合格分?jǐn)?shù)70分。

通過(guò)/未通過(guò)的判定、證書(shū)、補(bǔ)考
連續(xù)評(píng)價(jià)“通過(guò)”，筆試成績(jī)70分（含）以上，判定為通過(guò)培訓(xùn)考核，將獲得經(jīng)CNAT認(rèn)可的“環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)合格證書(shū)”；
連續(xù)評(píng)價(jià)“不通過(guò)”或筆試成績(jī)70分以下，判定為未通過(guò)培訓(xùn)考核，將獲得 “環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書(shū)”。

補(bǔ)考
連續(xù)評(píng)價(jià)“不通過(guò)”的學(xué)員沒(méi)有補(bǔ)考機(jī)會(huì)，必須重新參加另一次全課程培訓(xùn)；
連續(xù)評(píng)價(jià)“通過(guò)”但筆試成績(jī)低于70分的學(xué)員，在培訓(xùn)課程結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)有一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)；
補(bǔ)考時(shí)使用與上次考試不同的試卷；
補(bǔ)考仍不合格的學(xué)員必須重新參加本課程的培訓(xùn)。
 

課堂紀(jì)律要求
積極參與培訓(xùn)課程全過(guò)程的學(xué)習(xí)，不遲到、早退和缺勤，與教師積極配合，不從事與培訓(xùn)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
不得攜帶與學(xué)習(xí)無(wú)關(guān)的材料和物品進(jìn)入教室
不得錄音或錄像
關(guān)閉所有通訊工具
教室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙

第1章 ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)概論
1 ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生背景
2 環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)ISO/TC207
3 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成
4 環(huán)境管理體系主要標(biāo)準(zhǔn)介紹
5 ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)、作用和意義
人類面臨的環(huán)境危機(jī)
全球性環(huán)境問(wèn)題
①全球變暖與溫室效應(yīng)
②臭氧層破壞
③酸雨
④淡水資源缺乏與水污染
⑤有毒有害化學(xué)物質(zhì)污染和越境轉(zhuǎn)移
⑥海洋污染
⑦生物多樣性的破壞
⑧生態(tài)環(huán)境惡化
我國(guó)的環(huán)境問(wèn)題
①大氣污染十分突出
②水體污染相當(dāng)嚴(yán)重
③城市垃圾污染日漸突出
國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)境問(wèn)題采取的對(duì)策和行動(dòng)
1972年6月5日在斯德哥爾摩召開(kāi)第一次環(huán)境大會(huì)
成立了聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）
每年的6月5日定為“世界環(huán)境日”
推動(dòng)各國(guó)環(huán)境立法
1983年組建“世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)”
1987年“世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)”通過(guò)《我們共同的未來(lái)》的報(bào)告
1992年6月3日至14日巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)《21世紀(jì)議程》中確定了將“可持續(xù)發(fā)展”作為人類發(fā)展的總目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所應(yīng)采取的一系列行動(dòng)計(jì)劃

可持續(xù)發(fā)展：既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展

環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)(ISO/TC207)
ISO于1993年6月成立TC207，著手起草ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)
 
宗旨：支持環(huán)境保護(hù)工作，改善并維持生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，減少人類各項(xiàng)活動(dòng)所造成的環(huán)境污染，使之與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到平衡，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展

ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成
內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)號(hào)
環(huán)境管理體系(EMS) 14001----14009
環(huán)境審核(EA) 14010----14019
環(huán)境標(biāo)志(EL) 14020----14029
環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)(EPE) 14030----14039
生命周期評(píng)估(LCA) 14040----14049
術(shù)語(yǔ)與定義(T&D) 14050----14059
產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素 14060
備用 14061----14100
GB/T24001-1996idtISO14001：1996 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南
《GB/T24001-1996idtISO14001：1996 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南》是建立、審核和評(píng)審EMS的依據(jù)，也是制定ISO14000系列其他標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。
標(biāo)準(zhǔn)由“規(guī)范”和“指南”兩部分構(gòu)成。
“規(guī)范”部分是該標(biāo)準(zhǔn)的主體，規(guī)定了環(huán)境管理體系必須達(dá)到的要求，即采用這一標(biāo)準(zhǔn)的組織必須滿足本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求；
“指南”部分則是對(duì)規(guī)范做出解釋，不是必須做到的要求，組織可以根據(jù)自身情況和意愿有選擇地采用其中的內(nèi)容。

GB/T24004-1996idtISO14004：1996 環(huán)境管理體系 原則、體系和支持技術(shù)通用指南
環(huán)境管理體系的指南性標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容僅供組織作為自愿使用的內(nèi)部管理工具，不能用于對(duì)環(huán)境管理體系的審核和認(rèn)證，也不是要求組織必須做到的。
GB/T24001-1996和GB/T24004-1996的關(guān)系
1）GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)環(huán)境管理體系提出的規(guī)范性要求，涵蓋了第三方或組織自身檢驗(yàn)其環(huán)境管理體系是否符合要求、是否有效運(yùn)行的基本要素，其內(nèi)容全面系統(tǒng)地規(guī)定了進(jìn)行環(huán)境管理體系審核的依據(jù)。
2）GB/T24004標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)于環(huán)境管理體系的指南性標(biāo)準(zhǔn)，它指導(dǎo)組織如何才能滿足GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)提出的要求，它的內(nèi)容除了涵蓋GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)的各基本要素外，還提供了步驟和方法，它的內(nèi)容不能作為審核依據(jù)，但它有助于組織建立環(huán)境管理體系，以滿足認(rèn)證審核的要求。

GB/T19011-2003/ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2002年10月1日正式發(fā)布了ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)，就ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)而言，它替代了

ISO14010：1996環(huán)境審核指南——通用原則
ISO14011：1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核
ISO14012：1996環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員資格要求

ISO19011標(biāo)準(zhǔn)為審核原則、審核方案的管理，質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實(shí)施提供了指南，也對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。

ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)
自愿原則
廣泛適用性
靈活牲
兼容性
全過(guò)程預(yù)防
第2章 GB/T24001環(huán)境管理體系要求
0 引言
1 范圍
2 引用標(biāo)準(zhǔn)
3 定義
4 環(huán)境管理體系要求
5 附錄A 規(guī)范使用指南
0 引言
1 由于世界各國(guó)有關(guān)的環(huán)境立法和相應(yīng)的依法監(jiān)督措施的陸續(xù)出臺(tái)和人們的環(huán)境意識(shí)的普遍提高以及相關(guān)方對(duì)環(huán)境問(wèn)題（包括可持續(xù)發(fā)展）的關(guān)注，許多組織都自發(fā)地制定了本組織的環(huán)境方針和目標(biāo)來(lái)控制其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)環(huán)境的影響，以實(shí)現(xiàn)并證實(shí)良好的環(huán)境表現(xiàn)（行為）
2 為了實(shí)施有效的環(huán)境管理，必須在組織內(nèi)建立并實(shí)施一套結(jié)構(gòu)化的環(huán)境管理體系，并把這個(gè)體系納入本組織的整個(gè)管理體系之中
3 EMS要求的實(shí)施遵循自愿原則，不改變組織的法律責(zé)任

0 引言
4 除了要求組織在方針中對(duì)遵循有關(guān)法律、法規(guī)，實(shí)施污染預(yù)防和進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)作出承諾外，未對(duì)環(huán)境表現(xiàn)提出絕對(duì)要求。
5 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)未涉及職業(yè)安全衛(wèi)生管理方面的因素，也不包含與職業(yè)安全衛(wèi)生管理有關(guān)的要求，但組織在實(shí)施GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)時(shí)并不限制將職業(yè)安全衛(wèi)生管理有關(guān)的內(nèi)容納入整個(gè)管理體系。
6 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵是堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防
7 強(qiáng)調(diào)最高管理者的承諾和責(zé)任以及全員參與


1 范圍
它適用于那些可為組織所控制，以及可能希望組織對(duì)其施加影響的環(huán)境因素。但它本身并未提出具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）準(zhǔn)則。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：
a）實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系；
b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；
c）向外界展示符合性；
d）尋求外部組織對(duì)其環(huán)境管理體系的認(rèn)證／注冊(cè)；
e）對(duì)符合本標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行自我鑒定和自我聲明。

2 引用標(biāo)準(zhǔn) 目前尚無(wú)引用標(biāo)準(zhǔn)

3 定義/環(huán)境 環(huán)境因素 環(huán)境影響
環(huán)境
組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。
注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。
環(huán)境因素
一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。
注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。
環(huán)境影響
全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。



環(huán)境因素和環(huán)境影響
環(huán)境方針 環(huán)境目標(biāo) 環(huán)境指標(biāo)
環(huán)境方針
組織對(duì)其全部環(huán)境表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架。

環(huán)境目標(biāo)
組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應(yīng)予以量化。

環(huán)境指標(biāo)
直接來(lái)自環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予量化。


環(huán)境管理體系 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境表現(xiàn)（行為）
環(huán)境管理體系
整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。
環(huán)境管理體系審核
客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。
環(huán)境表現(xiàn)（行為）
組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果。

組織 相關(guān)方
組織
具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無(wú)論其是否法人團(tuán)體，公營(yíng)或私營(yíng)。
注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。

相關(guān)方
關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）或受其環(huán)境表現(xiàn)（行為）影響的個(gè)人或團(tuán)體。


污染預(yù)防 持續(xù)改進(jìn)
污染預(yù)防
旨在避免、減少或控制污染而對(duì)各種過(guò)程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過(guò)程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。
注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。

持續(xù)改進(jìn)
強(qiáng)化環(huán)境管理體系的過(guò)程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進(jìn)。
注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。


環(huán)境管理體系運(yùn)行模式
4 環(huán)境管理體系要求
4.1總要求
組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系。本章描述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求。

4.2 環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：
a)適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)
境影響；
b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；
c)包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的
其它要求的承諾；
d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；
e)形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體
員工；
f)可為公眾所獲取。

上海通用汽車有限公司環(huán)境方針
上海通用汽車有限公司在制造世界級(jí)汽車產(chǎn)品的同時(shí)，致力于保護(hù)人類健康、自然資源和生態(tài)環(huán)境。為此我們鄭重承諾：
1）遵守國(guó)家和地方的法律、法規(guī)及其他要求；
2）環(huán)境保護(hù)原則和方法將全面納入公司經(jīng)營(yíng)決策之中；
3）明確各層次職責(zé)，加強(qiáng)培訓(xùn)，提高全員環(huán)境意識(shí)和能力；
4）堅(jiān)持污染預(yù)防，在研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、營(yíng)銷等全方位、全過(guò)程
控制環(huán)境影響；
5）對(duì)廢水、廢氣、廢棄物、噪聲實(shí)施有效控制，加強(qiáng)化學(xué)品管理
和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理；
6）強(qiáng)化資源能源管理，實(shí)現(xiàn)廢物減量化和再資源化；
7）密切與立法、執(zhí)法、社區(qū)等相關(guān)方的聯(lián)系，促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量改善；
8）鼓勵(lì)供應(yīng)商承包商實(shí)施有效的環(huán)境管理；
9）科學(xué)策劃，重在實(shí)施，定期檢查、審核和評(píng)審，確保實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；
10）本方針將傳達(dá)到全體員工，并可為公眾所獲取。 
 
北京香格里拉飯店環(huán)境方針
北京香格里拉飯店是一家注重環(huán)保的酒店，在保持高水平服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，將環(huán)境管理納入日常工作。北京香格里拉飯店管理層及員工通過(guò)以下幾個(gè)方面致力于改善環(huán)境行為：
1）協(xié)同社會(huì)各界、員工、顧客和供應(yīng)商保護(hù)自然資源，維護(hù)環(huán)境質(zhì)量；
2）全面遵守有關(guān)的環(huán)境法律與法規(guī)；
3）定期對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行審核和管理評(píng)審，實(shí)施最佳環(huán)境操作規(guī)程
和運(yùn)行控制，持續(xù)改善環(huán)境行為；
4）有效利用資源，減少能源及水的使用，重復(fù)利用、回收再造以減少
浪費(fèi)，將環(huán)境因素納入采購(gòu)決策。籍此種種，預(yù)防污染，保護(hù)環(huán)境；
5）充分培訓(xùn)員工，保證環(huán)境方針得以實(shí)現(xiàn)；
6）確保所有員工熟悉環(huán)境方針，鼓勵(lì)員工尋求進(jìn)一步改善環(huán)境的積極
措施，這些措施將由環(huán)保委員會(huì)評(píng)估并適當(dāng)納入環(huán)境管理方案。 
 
4.3.1 環(huán)境因素

組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。
組織應(yīng)及時(shí)更新這方面的信息。

環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)考慮
三種時(shí)態(tài)：現(xiàn)在時(shí)，過(guò)去時(shí)，將來(lái)時(shí)
三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)
六種類型：1）向大氣的排放；
2）向水體的排放；
3）廢物管理；
4）土地污染；
5）原材料與自然資源的使用；
6）其它當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題
小組活動(dòng) 1
識(shí)別環(huán)境因素與標(biāo)準(zhǔn)理解 19：00-21：00
4.3.2 法律與其他要求

組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)確定適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。

4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)
組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。
組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。
目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對(duì)污染預(yù)防的承諾。

4.3.4 環(huán)境管理方案

組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：
a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)，
b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。
如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。

能源動(dòng)力公司目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案示例
4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

為便于環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。
管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源。
組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無(wú)論他(們)是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用，職責(zé)和權(quán)限，以便：
a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求。
b) 向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。

4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)與能力

組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)。
應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：
a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；
b) 他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益；
c) 他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；
d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。
從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。

4.4.3 信息交流

組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：
a) 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；
b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。
組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。

4.4.4 環(huán)境管理體系文件

組織應(yīng)以書(shū)面或電子形式建立并保持下列信息:
a) 對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述；
b) 查詢相關(guān)文件的途徑。


4.4.5 文件控制

組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：
a) 文件便于查找；
b) 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由受權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；
c) 凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；
d) 迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用；
e) 對(duì)出于法律和(或)保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí)。
所有文件均須字跡清楚，注明日期(包括修訂日期)，標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé)。

4.4.6 運(yùn)行控制

組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)(包括維護(hù)工作)制定計(jì)劃，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：
a) 對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序；
b) 在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定；
c) 對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方。



4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。
必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂。
可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序

4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量

組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息進(jìn)行記錄。
監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。
組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。

4.5.2 不符合,糾正與預(yù)防措施

組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。
任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。
對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。

4.5.3 記錄
組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果。
環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。
組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

4.5.4 環(huán)境管理體系審核
組織應(yīng)制定并保持用于定期開(kāi)展環(huán)境管理體系審核的一個(gè)或多個(gè)方案和一些程序，進(jìn)行審核的目的是：
a) 判定環(huán)境管理體系：
1) 是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；
2) 是否得到了正確的實(shí)施和保持。
b) 向管理者報(bào)送審核結(jié)果。
組織的審核方案（包括時(shí)間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見(jiàn)，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。


4.6 管理評(píng)審
組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作。評(píng)審工作應(yīng)形成文件。
管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。
小組活動(dòng)2 
GB/T24001環(huán)境管理體系要素的邏輯關(guān)系
 

環(huán)境管理體系要素之間的邏輯關(guān)系
第3章 環(huán)境法律法規(guī)及其他要求
1.1 環(huán)境法
環(huán)境法是由國(guó)家制定或認(rèn)可，或國(guó)際間共同制定我國(guó)參加并認(rèn)可，強(qiáng)制執(zhí)行，為調(diào)整因保護(hù)環(huán)境和自然資源、防治污染和其他公害的活動(dòng)中所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
我國(guó)環(huán)境保護(hù)的基本政策
我國(guó)環(huán)境保護(hù)的基本政策是：預(yù)防為主、防治結(jié)合；誰(shuí)污染、誰(shuí)負(fù)責(zé)和強(qiáng)化環(huán)境管理的政策。
1.2 環(huán)境法體系
1.3 有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)介紹
我國(guó)已簽訂的主要國(guó)際公約
《保護(hù)臭氧層維也納公約》
《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》
《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》
《氣候變化框架公約
《生物多樣性公約》
《中華人民共和國(guó)憲法》我國(guó)憲法在環(huán)境與資源保護(hù)方面規(guī)定了國(guó)家的基本權(quán)利、義務(wù)和方針
《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》是我國(guó)環(huán)境保護(hù)的基本法。由第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議1989年12月26日通過(guò)并公布實(shí)施。
污染防治法和資源保護(hù)法
污染防治法
①《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》
②《中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法》
③《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》
④《中華人民共和國(guó)水污染防治法》
⑤《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》
資源保護(hù)法
①《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》
② 《中華人民共和國(guó)土地管理法》
③《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》
④《中華人民共和國(guó)水法》
⑤《中華人民共和國(guó)水土保持法》
2.1 環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度

是指為了嚴(yán)格控制新的污染，對(duì)可能影響環(huán)境的工程建設(shè)、開(kāi)發(fā)活動(dòng)和各種規(guī)劃項(xiàng)目，在工程興建以前，對(duì)它的規(guī)劃選址、設(shè)計(jì)以及在建設(shè)施工過(guò)程中和建成投產(chǎn)以后可能對(duì)環(huán)境造成的影響，進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，提出環(huán)境影響及防治方案報(bào)告，經(jīng)主管當(dāng)局批準(zhǔn)后，進(jìn)行建設(shè)的制度。
《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》2002年10月28日九O娜舜蟪Ｎ岬諶位嵋橥ü?，?003年9月1日正式實(shí)施。
環(huán)境影響評(píng)價(jià)法共五章38條，分為總則、規(guī)劃的環(huán)境影響評(píng)價(jià)、建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)、法律責(zé)任、附則。

2.2“三同時(shí)”制度
是指建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用的制度。
其目的是為了防止建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生新污染，破壞生態(tài)環(huán)境。它與環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度相輔相成，是貫徹預(yù)防為主法律原則的一項(xiàng)重要的法律制度，是我國(guó)環(huán)境保護(hù)工作中一項(xiàng)創(chuàng)舉。
2.3 征收排污費(fèi)制度
征收排污費(fèi)制度是指對(duì)一切向環(huán)境排放污染物的單位和個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，依照國(guó)家和地方法律和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，實(shí)行排污征收費(fèi)用的制度。
它是根據(jù)“誰(shuí)污染誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則制定的，污染者要承擔(dān)對(duì)社會(huì)污染損害的責(zé)任，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，控制污染的一項(xiàng)重要環(huán)境政策。
2002年1月30日國(guó)務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》，自2003年7月1日起施行。共六章26條，分為總則、污染物排放種類、數(shù)量的核定；排污費(fèi)的征收；排污費(fèi)的使用；罰則和附則。

2.4 限期治理制度
限期治理制度是指國(guó)家為了保障人民利益，對(duì)現(xiàn)已存在危害環(huán)境、并位于環(huán)境敏感區(qū)域的污染源，或位于非敏感區(qū)域，造成嚴(yán)重污染或潛在嚴(yán)重污染的污染源，由法定機(jī)關(guān)作出決定，強(qiáng)令其在規(guī)定的期限內(nèi)完成治理任務(wù)并達(dá)到規(guī)定要求的制度。
如：國(guó)家重污染防治的三河（淮河、海河、遼河）、三湖（太湖、巢湖、滇池）、兩區(qū)（酸雨、二氧化硫控制區(qū)）、一市（北京市）、一海（渤海灣），是限期治理的重點(diǎn)區(qū)域。

2.5 排污申報(bào)登記制度

排污申報(bào)登記制度是指由排污者向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申報(bào)其污染物的排放和防治情況，接受監(jiān)督管理的一項(xiàng)法律制度。

排污申報(bào)登記制度是以改善環(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)，以污染物總量控制為基礎(chǔ)，對(duì)排污單位排放的污染物、污染物排放量和污染物排放去向所作的規(guī)定
2.6 環(huán)境保護(hù)許可證制度

環(huán)境保護(hù)許可證制度是指從事有害或可能有害環(huán)境的活動(dòng)之前，必須向有關(guān)管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)，發(fā)給許可證后，方可進(jìn)行該活動(dòng)的一整套管理措施。

2.7 污染物排放總量控制制度
在《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》等法律中已明確規(guī)定了污染物排放總量控制。
 

3 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)
環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)通常是指為了防治環(huán)境污染、維護(hù)生態(tài)平衡、保護(hù)社會(huì)物質(zhì)財(cái)富和人體健康、保障自然資源的合理利用對(duì)環(huán)境保護(hù)中需要統(tǒng)一規(guī)定的各項(xiàng)技術(shù)規(guī)范和技術(shù)要求總稱。

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)
環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)從屬性上可分為強(qiáng)制性和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。
環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)規(guī)定必須強(qiáng)制執(zhí)行的其他環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，屬于強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)必須按法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行。
強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以外的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)。推薦性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)被強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)引用，也必須強(qiáng)制執(zhí)行。


3.1 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的分類
①環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
②污染物排放標(biāo)準(zhǔn)
③方法標(biāo)準(zhǔn)
④標(biāo)準(zhǔn)樣品標(biāo)準(zhǔn)
⑤基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)分國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局標(biāo)準(zhǔn)

環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)分國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層次。
地方標(biāo)準(zhǔn)不能與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相沖突，地方標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，管轄區(qū)域內(nèi)的一切企事業(yè)單位執(zhí)行地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 水環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)
①《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB3838-2002
依據(jù)地表水水域適用目的和保護(hù)目標(biāo)將其劃分為五類（見(jiàn)表3-2 ）

②《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》GB8978-96
1）標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)
2）標(biāo)準(zhǔn)值
1997年12月31日之前建設(shè)（包括改、擴(kuò)建）的單位，水污染物的排放必須同時(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)中附錄表l、2、3的規(guī)定。1998年1月1日之前建設(shè)（包括改、擴(kuò)建）的單位，水污染物的排放必須同時(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)中附錄中表1、4、5的規(guī)定。
3.3 大氣環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)
①《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB3095-1996
環(huán)境空氣質(zhì)量劃分為三類功能區(qū)，表3-4
②《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)GB16297—1996
1）設(shè)置的三項(xiàng)指標(biāo)
2）排放速率標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)
3）對(duì)新老污染源規(guī)定不同的排放限值
4）其他規(guī)定
③《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》GB13271-2001
3.4 噪聲環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)
①《城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)》GB3O96-93
是環(huán)境噪聲的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。適用我國(guó)城市區(qū)域和鄉(xiāng)村生活區(qū)域。
②《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》GB12348-90
是噪聲污染的控制標(biāo)準(zhǔn)。適用于工廠及有可能造成噪聲污染的企事業(yè)單位的邊界。
③《建筑施工場(chǎng)界噪聲限值》GB12523-90
適用于城市建筑施工期間施工場(chǎng)地產(chǎn)生的噪聲。
小組活動(dòng)3
環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的應(yīng)用


可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件
可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件
受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且環(huán)境因素簡(jiǎn)單、明確；
審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件。
審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。
第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法
①了解受審方環(huán)境管理體系情況
②對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查
③現(xiàn)場(chǎng)審核中需要收集和評(píng)審的信息
主要涉及：4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.3 4.5.4 4.6等要素
④現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場(chǎng)
1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)
2）動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)
3）庫(kù)房
4）污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng)
5）固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng)
6）油品存放地

第一階段審核結(jié)論及報(bào)告
第一階段審核結(jié)論
l）受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求
2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件

審核報(bào)告的內(nèi)容
1）審核過(guò)程綜述
2）關(guān)于受審核方EMS基本情況
3）目前存在的主要問(wèn)題
4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論
5）第二階段審核的重點(diǎn) 
 
小組活動(dòng)7
編制檢查表
第9章 第二階段審核
第二階段審核的目的
判斷受審核方的EMS的符合性和有效性
判斷受審核方是否實(shí)施了對(duì)重要環(huán)境因素的控制
作出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的審核結(jié)論

首次會(huì)議的目的：
1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；
2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；
3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序
4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；
5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；
6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；
7）促進(jìn)受審核方的積極參與；
8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序。

1 首次會(huì)議的內(nèi)容和程序
與會(huì)者簽到
人員介紹
受審核方高層管理者代表簡(jiǎn)單致辭
申明審核的目的、范圍和準(zhǔn)則
介紹審核的方法和程序
審核結(jié)論的報(bào)告方式
確認(rèn)審核計(jì)劃
確定向?qū)Ш蛯徍藭r(shí)所需的資源和設(shè)施
強(qiáng)調(diào)審核的公正性和客觀性
保密承諾
明確限制條件
澄清疑問(wèn)
確定與受審核方的溝通和末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員
2 現(xiàn)場(chǎng)審核
現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容
環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施；
環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)程度如何；
重大環(huán)境因素是否受控并得到有效改善；
法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；
職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；
培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；
信息交流渠道是否暢通，文件控制是否有效；
重要的管理程序和運(yùn)行控制是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；
EMS中規(guī)定的監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；
不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；
內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。

信息的收集和驗(yàn)證，獲得審核證據(jù)
信息源可以包括：
a)與員工及其他人員的面談；
b)對(duì)活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；
c)文件
d)記錄
e)數(shù)據(jù)的匯總分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)；
f)受審核方抽樣方案的信息
g)其他方面的報(bào)告
h)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站。

①信息的收集和驗(yàn)證

②信息與審核證據(jù)的關(guān)系
審核證據(jù)應(yīng)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的，并且是可證實(shí)的。

③收集信息的方法和技巧
1．面談
2．觀察
3．查閱文件和記錄
4．需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量
審核活動(dòng)的控制
①對(duì)實(shí)施審核計(jì)劃的控制
②合理選擇樣本
③注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題
④注重收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)
⑤始終營(yíng)造良好的審核氣氛
⑥審核活動(dòng)中典型情況應(yīng)對(duì)技巧
面談的技巧：
a.面談的對(duì)象選擇
b.面談時(shí)間和地點(diǎn)
c.面談前，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉?
d.面談時(shí)可以通過(guò)請(qǐng)對(duì)方描述其工作開(kāi)始
e.面談中從對(duì)方的陳述和問(wèn)答中獲取相應(yīng)的信息，
f.在面談前和面談過(guò)程中的氣氛，g. 審核員應(yīng)仔細(xì)傾聽(tīng)對(duì)方的陳述和/或回答
h.面談結(jié)束感謝對(duì)方參與和配合。

3 形成審核發(fā)現(xiàn)與準(zhǔn)備審核結(jié)論
審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總
a.包括符合與不符合的審核發(fā)現(xiàn)；
b.對(duì)審核組成員各自獲得的審核證據(jù)及信息進(jìn)行匯總與分析，以形成相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)；
c.討論不符合，包括支持性的客觀證據(jù)及對(duì)應(yīng)的審核準(zhǔn)則；
d.為形成審核發(fā)現(xiàn)，需要從審核組其他成員獲得的印證信息或客觀證據(jù)；
e.討論審核中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)，包括以后審核中需要重點(diǎn)跟蹤的問(wèn)題。

審核發(fā)現(xiàn)的記錄
a.審核覆蓋的區(qū)域（如場(chǎng)所、職能或過(guò)程），包括審核的線路；
b.具體的審核發(fā)現(xiàn)，包括正面的和負(fù)面的以及支持的審核證據(jù)；
c.確定的有審核證據(jù)支持的不符合的報(bào)告。


不符合項(xiàng)的確定
不符合項(xiàng)的形成
文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)
運(yùn)行實(shí)施不符合規(guī)定的要求
實(shí)施效果不符合所建立的目標(biāo)
環(huán)境行為不符合法規(guī)要求
不符合性質(zhì)的判定
1.嚴(yán)重不符合
1）系統(tǒng)性失效
2）區(qū)域性失效
3）造成嚴(yán)重的環(huán)境危害
4）組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴(yán)重
5）一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正
6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施
2.一般不符合
1）是個(gè)別的、偶然的、孤立的、
2）是次要的問(wèn)題。

確定不符合項(xiàng)的原則和不符合報(bào)告
確定不符合項(xiàng)的原則
1.必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)
2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)
3.綜合分析所有不符合的原因，以確定體系的缺陷
4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)
5.與受審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng)的事實(shí)
不符合報(bào)告主要內(nèi)容：
1）受審核方名稱；
2）不符合事實(shí)描述；
3）不符合判據(jù)及條款號(hào)；
4）不符合性質(zhì)的判定；
5）審核員姓名及開(kāi)具日期；
6）受審核方代表確認(rèn)及簽名；
7）要求完成糾正措施的日期。

不符合報(bào)告（示例）
受審核方：××公司
受審核部門:工程技術(shù)部 審核日期:
審核員:×× 審核組長(zhǎng)： ×× 受審核方代表: ××
不符合事實(shí)描述：
E-CX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序5.5條規(guī)定“工程技術(shù)部每月應(yīng)對(duì)公司目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的符合情況進(jìn)行例行檢查，并保存有關(guān)記錄。”，但工程技術(shù)部無(wú)法提供2002年11月和12月的有關(guān)檢查記錄。
不符合條款和內(nèi)容：
1．GB/T24001 4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量
組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。
2．受審核方文件：E-CX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序 5.5 
不符合性質(zhì)：
嚴(yán)重不符合 一般不符合

評(píng)價(jià)以下不符合事實(shí)描述是否適宜？
詢問(wèn)質(zhì)保部林小平得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績(jī)效呢？
在機(jī)加工車間發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)均為有效版本，但它們對(duì)加工廢料的處理規(guī)定不一致。
在質(zhì)監(jiān)部發(fā)現(xiàn)有一臺(tái)測(cè)試儀沒(méi)有校準(zhǔn)證據(jù)。
注意事項(xiàng) 
1、根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項(xiàng)事實(shí)；
2、所提出的不符合項(xiàng)應(yīng)具有可重查性；
3、所提出的不符合項(xiàng)中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名；
4、對(duì)不符合項(xiàng)的陳述應(yīng)基于實(shí)際，且有利于組織從不同途徑采取糾正措施。

  小組活動(dòng)8
編寫(xiě)不符合報(bào)告
準(zhǔn)備審核結(jié)論
①評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)信息
還需要考慮審核中收集的其他適當(dāng)?shù)男畔?，例如?
a.受審核方的一些關(guān)鍵人員（例如管理者代表）不在場(chǎng)，而其他代行其職責(zé)的人員對(duì)體系不夠熟悉，從而影響了審核取證活動(dòng)的開(kāi)展。
b.受審核方的態(tài)度影響了審核目的的達(dá)到。
c.受審核方在符合法律法規(guī)要求方面的以往業(yè)績(jī)，包括行政部門監(jiān)督抽查或檢查的結(jié)果。
d.相關(guān)方給予的獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)以及社會(huì)反映。
②對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致
③準(zhǔn)備建議性意見(jiàn)
④討論審核后續(xù)活動(dòng)
環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)
EMS實(shí)施效果的評(píng)價(jià)
污染預(yù)防
降低能源和資源消耗
改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響

審核結(jié)論、審核中的溝通
審核結(jié)論
1）推薦通過(guò)認(rèn)證
2）有條件推薦通過(guò)認(rèn)證
3）不推薦通過(guò)認(rèn)證

末次會(huì)議
末次會(huì)議的目的
介紹審核情況
宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論
提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求
介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定
宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核
與會(huì)者簽到、致謝
重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則
宣布審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)EMS實(shí)施的有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)
宣讀不符合報(bào)告、澄清
宣布審核的結(jié)論
說(shuō)明抽樣的局限性
保密承諾
糾正措施要求
證后監(jiān)督要求
受審核方代表簡(jiǎn)短致辭
再次感謝，末次會(huì)議結(jié)束
小組活動(dòng) 9
模擬審核
審核追蹤思路
審核員在公司紙制品倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)2處共3臺(tái)1211滅火器，請(qǐng)給出2~3個(gè)審核步驟。
第10章 審核報(bào)告和審核完成
審核報(bào)告的內(nèi)容
1）受審核方的基本情況
2）審核概況
3）審核發(fā)現(xiàn)
第一階段審核的發(fā)現(xiàn)
第二階段審核的發(fā)現(xiàn)
4）審核結(jié)論
5）適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告還可以包括或引用其他內(nèi)容

審核完成

當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。

與審核相關(guān)的文件的保存
信息保密
第一階段和第二階段審核的區(qū)別
第11章 審核后續(xù)活動(dòng)與認(rèn)證后監(jiān)督
審核后續(xù)活動(dòng)

審核后續(xù)活動(dòng)通常不視為審核的一部分。

審核后續(xù)活動(dòng)通?？砂ǎ?
1．受審核方確定和實(shí)施糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)施糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的狀態(tài)。
2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的審核員對(duì)糾正措施的完成情況及其有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

糾正措施跟蹤驗(yàn)證的方式
1）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證
2）資料驗(yàn)證
3）監(jiān)督審核時(shí)再予以驗(yàn)證
糾正措施的完成期限
審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任
糾正措施跟蹤驗(yàn)證的內(nèi)容
1）原因分析方面
2）措施制定方面
3）實(shí)施及效果方面
監(jiān)督審核
監(jiān)督審核的目的是驗(yàn)證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，或考察組織運(yùn)行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認(rèn)證要求。
監(jiān)督審核的要求
證書(shū)有效期內(nèi)定期進(jìn)行，需要時(shí)可追加進(jìn)行
應(yīng)派出正式審核組按初次現(xiàn)場(chǎng)審核的程序進(jìn)行，人日數(shù)一般為初審1/3
不能由實(shí)習(xí)審核員單獨(dú)組成審核組，且必須有熟悉專業(yè)的人員
每次監(jiān)督審核可以抽樣檢查部分場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)，但證書(shū)有效期內(nèi)應(yīng)覆蓋全部現(xiàn)場(chǎng)或場(chǎng)所，每年應(yīng)至少審核一次總部或最高管理層
每次監(jiān)督審核可有側(cè)重地涉及部分要素或全部要素，復(fù)查遺留問(wèn)題、糾正措施實(shí)施情況及證書(shū)的使用情況
適度從嚴(yán)
仍應(yīng)使用檢查表，按審核計(jì)劃進(jìn)行，并做好審核記錄和提交審核報(bào)告

復(fù)評(píng)
復(fù)評(píng)的目的是證實(shí)組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，且環(huán)境管理體系是否得到很好的實(shí)施和保持，是否能再次認(rèn)證注冊(cè)。
復(fù)評(píng)的要求
按初審程序定期復(fù)評(píng)
審核方法與初審相同，復(fù)評(píng)方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果并包括文件審核和所有認(rèn)證范圍的現(xiàn)場(chǎng)審核
審核內(nèi)容與初審相同，包括投訴、申訴及其所采取的糾正措施的記錄
復(fù)評(píng)報(bào)告與初審報(bào)告的內(nèi)容相同，包括前次審核不符合項(xiàng)的糾正情況

小組活動(dòng)10
現(xiàn)場(chǎng)案例分析
第12章 環(huán)境管理體系認(rèn)證及審核員注冊(cè)管理要求
認(rèn)證與認(rèn)可
認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方實(shí)施審核，并就特定事項(xiàng)的符合性進(jìn)行確認(rèn)的活動(dòng)。

認(rèn)可指由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，對(duì)某一團(tuán)體和個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認(rèn)。


我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可制度
中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（英文簡(jiǎn)稱：CNCA）

我國(guó)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)包括：
1.中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（英文簡(jiǎn)稱：CNAB）；
2.中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（英文簡(jiǎn)稱：CNAL）；
3.中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（英文簡(jiǎn)稱：CNAT）。

審核員的能力、個(gè)人素質(zhì)
審核員的個(gè)人素質(zhì)：
a)有道德
b)思想開(kāi)明
c)善于交往
d)善于觀察
e)有感知力
f)適應(yīng)力強(qiáng)
g)堅(jiān)忍不拔
h)明斷
i)自立
知識(shí)和技能

環(huán)境管理體系認(rèn)證過(guò)程
1．申請(qǐng)、受理和簽訂認(rèn)證合同；
2．審核的啟動(dòng)；
3．文件評(píng)審；
4．現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備；
5．第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；
6．第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核；
7．審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)，審核的完成；
8．審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施；
9．批準(zhǔn)注冊(cè)（包括認(rèn)證評(píng)定和頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)）；
10．證后的監(jiān)督管理（包括監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)）。

GB/T19011-2003中典型審核活動(dòng)
審核的啟動(dòng)
文件評(píng)審的實(shí)施
現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備
現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施
審核報(bào)告編制、批準(zhǔn)和分發(fā)
審核的完成
環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)級(jí)別
CNAT環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)級(jí)別
CNAT環(huán)境管理體系審核員分為審核員、高級(jí)審核員兩個(gè)級(jí)別，統(tǒng)稱為“級(jí)別審核員”。
所有向CNAT提出注冊(cè)申請(qǐng)的人員為取得審核員級(jí)別所要求的審核經(jīng)歷而參加實(shí)際的環(huán)境管理體系審核活動(dòng)前，應(yīng)取得CNAT承認(rèn)的CNAT環(huán)境管理體系實(shí)習(xí)審核員的資格。

CNAT環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)管理要求
CNAT環(huán)境管理體系實(shí)習(xí)審核員
教育經(jīng)歷
工作經(jīng)歷
環(huán)境工作經(jīng)歷
正規(guī)培訓(xùn)
對(duì)實(shí)習(xí)審核員的申請(qǐng)人沒(méi)有審核經(jīng)歷的要求。
實(shí)習(xí)審核員證書(shū)的有效期為三年

符合要求的審核
可接受的審核舉例如下：
1）總部對(duì)其工廠或其分支機(jī)構(gòu)的審核；
2）一個(gè)分支機(jī)構(gòu)或工廠對(duì)另一個(gè)分支機(jī)構(gòu)或工廠的審核；
3）需方對(duì)供方的審核；
4）第三方認(rèn)證審核；
5）咨詢?nèi)藛T按合同提供的獨(dú)立的符合性審核；

審核員的行為準(zhǔn)則
1．遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、準(zhǔn)確公正；
2．努力提高審核技能和信譽(yù)；
3．幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；
4．不承擔(dān)本人不具備能力的審核；
5．不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；
6．除非受審核方書(shū)面授權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)審核的信息；
7．不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；
8．不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)；
9．在任何情況下，不損害CNAT及其注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；
10．不對(duì)受審核方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。


環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)(ppt)