《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》
《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》詳細(xì)內(nèi)容
《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》
**天 風(fēng)險(xiǎn)管理篇
一、為何是風(fēng)險(xiǎn)管理
1、什么是風(fēng)險(xiǎn)管理
2、全球時(shí)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)處不在——企業(yè)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型
3、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架與主要措施
4、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)的價(jià)值
5、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)個(gè)人的價(jià)值
二、風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)內(nèi)部控制框架
1、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)的關(guān)系
2、從COSO框架到全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引
3、股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)心的核心問(wèn)題
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)基礎(chǔ)與三道防線(xiàn)
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的模型與流程
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估——風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)
(1)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與識(shí)別
(2)基于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
3、制訂你的風(fēng)險(xiǎn)管理策略與應(yīng)對(duì)措施
(1)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體策略與具體措施
(2)不同類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
真實(shí)案例討論
四、舞弊風(fēng)險(xiǎn)分析
1、舞弊的定義
2、為何存在舞弊
3、舞弊常見(jiàn)類(lèi)型與手法特點(diǎn)
五、舞弊調(diào)查的整體框架
1、舞弊調(diào)查的整體框架
舞弊審計(jì)(公開(kāi))
詢(xún)問(wèn)方法(公開(kāi))
不公開(kāi)調(diào)查方法
2、舞弊審計(jì)與舞弊調(diào)查的區(qū)別
六、舞弊審計(jì)
1、舞弊審計(jì)的三個(gè)層次
內(nèi)部控制審核
財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)
舞弊專(zhuān)門(mén)審計(jì)
2、舞弊審計(jì)的思維框架
了解被審計(jì)單位及其環(huán)境
初步審計(jì),確定調(diào)查的目標(biāo)人選
執(zhí)行常規(guī)詢(xún)問(wèn)程序
實(shí)地調(diào)查
分析舞弊內(nèi)容,確定舞弊事實(shí)
提報(bào)稽核結(jié)果
完成復(fù)核并提出變革建議
專(zhuān)題探討——采購(gòu)舞弊調(diào)查
第二天 舞弊防控調(diào)查篇
一、 面談和詢(xún)問(wèn)的技巧
1、舞弊調(diào)查部門(mén)的常見(jiàn)調(diào)查手段
2、面談的類(lèi)型和技巧
3、調(diào)查性詢(xún)問(wèn)的技巧和要領(lǐng)
二、如何識(shí)別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向——從內(nèi)控與審計(jì)的角度
1、如何**常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何**數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何**公開(kāi)和私人信息來(lái)源發(fā)現(xiàn)可疑線(xiàn)索
4、從舉報(bào)與投訴中發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索
三、如何開(kāi)展復(fù)雜的舞弊調(diào)查?
1、舞弊調(diào)查面臨的新挑戰(zhàn)
2、何謂復(fù)雜舞弊調(diào)查(專(zhuān)案調(diào)查)
3、不同調(diào)查主體、手段及其適用范圍
內(nèi)部調(diào)查部門(mén)
公共執(zhí)法部門(mén)
第三方調(diào)查公司
舞弊調(diào)查案例分析
四、關(guān)鍵在于組合 ——探尋舞弊調(diào)查的佳模式
1、構(gòu)建從事前預(yù)防、事中監(jiān)測(cè)與事后處理的全維調(diào)查風(fēng)控體系
2、 建立內(nèi)部調(diào)查部門(mén)、第三方調(diào)查公司與公共執(zhí)法機(jī)關(guān)的良性合作平臺(tái)
五、舞弊行為的處置
1、舞弊調(diào)查報(bào)告
2、舞弊處置的類(lèi)型
公司內(nèi)部處置
民事起訴
刑事訴訟
六、如何**內(nèi)控防范舞弊
1、 企業(yè)內(nèi)控為何會(huì)失效?
A、 目前國(guó)內(nèi)企業(yè)內(nèi)控內(nèi)審存在的主要缺陷
B、 內(nèi)控在推行中存在的主要問(wèn)題
2、 如何有效構(gòu)建內(nèi)控體系
A、 如何對(duì)公司內(nèi)控現(xiàn)狀開(kāi)展整體評(píng)估
B、 營(yíng)建適當(dāng)?shù)目刂骗h(huán)境是基礎(chǔ)
C、 繪制企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)地圖
D、 組織與流程設(shè)計(jì)是關(guān)鍵
E、 建立適合本企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)體系
F、 內(nèi)控建設(shè)的五個(gè)階段
G、 如何預(yù)防和制止舞弊—— 一個(gè)總結(jié)
互動(dòng)討論:如何在您的企業(yè)內(nèi)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控?
分析:建立本企業(yè)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)地圖
全天總結(jié):如何預(yù)防和制止舞弊
鄭剛老師的其它課程
突出了大客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)中不同場(chǎng)景的情報(bào)支持——分析大客戶(hù)采購(gòu)決策的路線(xiàn)圖、預(yù)測(cè)大客戶(hù)采購(gòu)的種類(lèi)與數(shù)量、了解分析核心決策人員的性格愛(ài)好特點(diǎn)、大客戶(hù)談判中的情報(bào)支持的實(shí)戰(zhàn)方法在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,誰(shuí)能先人一步,快人一步,了解行業(yè)的趨勢(shì)與動(dòng)態(tài),把握客戶(hù)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的真實(shí)狀況,誰(shuí)就能在激烈博弈中脫穎而出。在今天中國(guó)大量公共數(shù)據(jù)信息不公開(kāi)、失真的大背景下,單純的數(shù)據(jù)挖掘與分析很難
講師:鄭剛詳情
隨著“一帶一路”的推進(jìn),以及“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”項(xiàng)目的落實(shí),大批中資企業(yè)赴巴考察,準(zhǔn)備和計(jì)劃在巴投資,參與中巴走廊建設(shè)。與此同時(shí),伴之而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)也引人堪憂(yōu),如何全面深入識(shí)別了解可能風(fēng)險(xiǎn),將投資項(xiàng)目的價(jià)值最大化,風(fēng)險(xiǎn)最小化?東方銳眼專(zhuān)家為中企制造業(yè)就海外建廠(chǎng)羅列了完整的流程以及給出了方法要領(lǐng);并結(jié)合實(shí)地調(diào)研親身經(jīng)歷,多個(gè)真實(shí)案例,對(duì)巴基斯坦國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況與產(chǎn)業(yè)
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隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快,通過(guò)并購(gòu)整合資源,獲得專(zhuān)利與核心技術(shù),優(yōu)化業(yè)鏈布局,實(shí)現(xiàn)品牌與市場(chǎng)價(jià)值的提升,已經(jīng)成為企業(yè)快速擴(kuò)張,實(shí)現(xiàn)核心價(jià)值的重要手段。然而,由于對(duì)并購(gòu)過(guò)程的各方面風(fēng)險(xiǎn)缺乏系統(tǒng)了解,以及籌劃過(guò)程出現(xiàn)差錯(cuò),不少企業(yè)或投資機(jī)構(gòu)在投資并購(gòu)中面臨失敗。為此,東方銳眼(KRS)并購(gòu)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)為并購(gòu)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)精心打造的“跨境并購(gòu)籌劃執(zhí)
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隨著“一帶一路”的推進(jìn),以及“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”項(xiàng)目的落實(shí),大批中資企業(yè)赴巴考察,準(zhǔn)備和計(jì)劃在巴投資,參與中巴走廊建設(shè)。與此同時(shí),伴之而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)也引人堪憂(yōu),如何全面深入識(shí)別了解可能風(fēng)險(xiǎn),將投資項(xiàng)目的價(jià)值最大化,風(fēng)險(xiǎn)最小化?東方銳眼專(zhuān)家結(jié)合實(shí)地調(diào)研親身經(jīng)歷,多個(gè)真實(shí)案例,對(duì)巴基斯坦國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況與產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行一手分析,為中企在巴基斯坦不同行業(yè)的投資給出了深入的
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隨著“一帶一路”的順利推進(jìn),中國(guó)與中東的經(jīng)濟(jì)合作越來(lái)越緊密,越來(lái)越多的中資企業(yè)希望進(jìn)入中東市場(chǎng)。然而,由于中東對(duì)外深陷大國(guó)博弈的角斗場(chǎng),對(duì)內(nèi)面臨領(lǐng)導(dǎo)人交接、民主政治轉(zhuǎn)型、民族沖突等多重矛盾,“大中東”國(guó)家的政治風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中國(guó)政策推進(jìn)與中國(guó)企業(yè)走出去的最大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于“大中東”包括伊朗的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與機(jī)遇分析已經(jīng)成為當(dāng)前最為急迫的任務(wù)之一?;诖?,東方銳眼專(zhuān)家
講師:鄭剛詳情
一、課程背景近年來(lái),收購(gòu)與兼并已成為中國(guó)企業(yè)整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游,實(shí)現(xiàn)海內(nèi)外迅速擴(kuò)張重要手段。但是,多數(shù)中國(guó)企業(yè)在并購(gòu)實(shí)操中并不順利,甚至可以說(shuō)是屢屢受挫。從盡職調(diào)查與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的角度,國(guó)內(nèi)企業(yè)并購(gòu)方對(duì)整個(gè)并購(gòu)活動(dòng)缺乏有效的調(diào)研與分析,并購(gòu)目標(biāo)的選擇草率粗疏,盡職調(diào)查手段拘泥于簡(jiǎn)單財(cái)務(wù)估值與傳統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,商業(yè)盡職調(diào)查不深入、不充分,對(duì)各類(lèi)利益關(guān)聯(lián)方的可能干擾缺
講師:鄭剛詳情
一、課程背景在全球化的激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,某些組織與個(gè)人為了獲得客戶(hù)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心情報(bào),在商業(yè)情報(bào)領(lǐng)域傾注了越來(lái)越多的資源,這不但反映在從事商業(yè)情報(bào)工作的人員素質(zhì)越來(lái)越高,情報(bào)分析的能力得到了極大的加強(qiáng),更集中地體現(xiàn)在情報(bào)收集手段越來(lái)越具有隱蔽性和專(zhuān)業(yè)性。在這樣一種背景下,這一切都使得企業(yè)商業(yè)秘密與高管個(gè)人的信息安全的保護(hù)變得越來(lái)越具有挑戰(zhàn)性與緊迫性。二、課程
講師:鄭剛詳情
一、課程目標(biāo)1、幫助學(xué)員了解在特定國(guó)家開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研的主要信息源2、幫助學(xué)員掌握在特定國(guó)家開(kāi)展市場(chǎng)信息調(diào)研的實(shí)戰(zhàn)方法、技巧3、初步了解不同信息源的整合、分析技巧,掌握市場(chǎng)信息簡(jiǎn)報(bào)、客戶(hù)檔案、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手檔案等報(bào)告的簡(jiǎn)單制作與運(yùn)用二、課程大綱第一部分特定國(guó)家概況1、特定國(guó)家的主要特點(diǎn)2、主要國(guó)家市場(chǎng)概況第二部分為何需要市場(chǎng)信息調(diào)研?1、企業(yè)信息調(diào)研的作用與意義——收
講師:鄭剛詳情
課程背景眾所周知,企業(yè)家最有效的學(xué)習(xí)就是向成功企業(yè)家的學(xué)習(xí);中小企業(yè)最快的成長(zhǎng)之道就是復(fù)制行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)的模式、經(jīng)驗(yàn)并加以創(chuàng)新的過(guò)程。但是如何才能深入了解標(biāo)桿企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)?zāi)J?,如何學(xué)習(xí)才能得其神而不拘于形,本課程針對(duì)商業(yè)模式設(shè)計(jì)與創(chuàng)新、流程架構(gòu)優(yōu)化、營(yíng)銷(xiāo)能力提升等企業(yè)普遍關(guān)心的問(wèn)題,給出了一整套通過(guò)學(xué)習(xí)借鑒行業(yè)標(biāo)桿的系統(tǒng)解決思路與工具方法。課程特點(diǎn)(1)、課
講師:鄭剛詳情
狙擊獵殺者--上市公司防范惡意做空 01.11
一、課程背景自2010年以來(lái),以渾水與香櫞為代表的美國(guó)做空機(jī)構(gòu)對(duì)于在美上市的中國(guó)概念股進(jìn)行了無(wú)情地獵殺,造成相關(guān)中國(guó)公司股價(jià)暴跌甚至被摘牌,而且這些機(jī)構(gòu)進(jìn)一步把目光投向了在香港上市的更多中國(guó)公司。在中國(guó)大陸,隨著金融體制改革的進(jìn)一步深化,股指期貨、融券等做空手段的出現(xiàn),中國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)股市被做空也越來(lái)越近。正常的做空是市場(chǎng)秩序的有力平衡,但惡意做空對(duì)于中國(guó)國(guó)內(nèi)
講師:鄭剛詳情
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- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20260
- 3行政專(zhuān)員崗位職責(zé) 19065
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16242
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- 6軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 15415
- 7問(wèn)卷調(diào)查表(范例) 15127
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14568
- 9文件簽收單 14218